九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金      招募评释书更新  基金治理东谈主：九泰基金治理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                     招募评释书更新                     【遑急辅导】   本基金的召募肯求经中国证监会 2019 年 9 月 16 日证监许可【2019】1704 号文注册。   基金治理东谈主保证本招募评释书的内容确凿、准确、完满。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出路等作出骨子性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者投本钱基金时应负责阅读本招募评释书、基金合同、基金产物 贵府纲要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，全面顽强本基金产物的风 险收益特征和产物秉性，充分推敲自身的风险承受智力，感性判断市集，对投资 本基金的意愿、时机、数目等投资行径严慎作出孤苦决策。投资者在取得基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括市集风险、流动性 风险、信用风险、治理风险、政策风险、本基金独到风险、其他风险及本基金法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险品级评价结果表述可能不一致的 风险等，详见本招募评释书“风险揭示”章节。基金治理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金主要采用量化模子构建股票投资组合，但并不基于量化策略进行短期 平日交易。因此本基金投资过程中的多个措施将依赖于量化模子，从而导致本基 金所靠近的模子风险高于传统搀杂型基金，存在导致基金功绩剖判欠安的风险。   本基金属于搀杂型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资 基金品种。本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于本基金投资 范围、投资比例、证券市集纷乱规章等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况 下本基金的遥远风险收益特征。销售机构（包括基金治理东谈主和基金治理东谈主拜托的 其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者得当性治理办法》等法律法例对 本基金风险品级的分离，系基于销售机构建立的基金产物风险品级评价方法作念出 的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产物风险品级分离方法及分离 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                    招募评释书更新 因素的变化而动态调治。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化 或基金履走运作情况等当令调治对本基金的风险品级评价结果。销售机构的基金 风险品级评价结果与基金法律文献线路的风险收益特征可能存在不同。况兼，基 于评价方式的各别，不同销售机构对吞并基金产物的评价结果可能并不完全相 同。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准， 投资东谈主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受智力与本基金 风险品级之间的得当性匹配。投资者应全面了解基金的风险收益特征、风险品级 评级结果，连合自身的投资方针、投资期限、投资教学及风险承受智力严慎决策 并自行承担风险。   本基金可投资资产支援证券，也可投资股指期货等金融养殖品，另外本基金 还靠近资产配置的风险，可能增多本基金总体风险水平。本基金的一般风险及特 有风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。   本基金可投资于科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及交易司法等 各别带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、集合度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募评释书“风险揭示” 部分。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴聘将部分基金资产投资于科 创板或遴聘不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往功绩并不预示其将来剖判。基金治理东谈主治理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩剖判的保证。   基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募评释书还是本基金托管东谈主复核。本次更新招募评释书仅触及本基金基 金司理变更、基金治理东谈主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 日（财务数据未经审计），其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 6 日。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                                                                                                           招募评释书更新                                                                目          录 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新                     第一部分   引子   《九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金招募评释书》（以下简称“本招募 评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“                            《基金法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作治理办法》                （以下简称“《运作办法》”）、                              《公开召募证券 投资基金销售机构监督治理办法》               （以下简称“《销售办法》”）、                             《公开召募证券投 资基金信息线路治理办法》            （以下简称“《信息线路办法》”）、                            《公开召募灵通式证 券投资基金流动性风险治理规则》               （以下简称“《流动性风险治理规则》”）、                                  《证券 投资基金信息线路内容与款式准则第 5 号》等联系法 律法例以及《九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募评释书讲述了九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金的投资所在、策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募评释书。   本基金治理东谈主承诺本招募评释书不存在职何作假内容、误导性述说或要害遗 漏，并对其确凿性、准确性、完满性承担法律就业。   本基金是根据本招募评释书所载明的贵府肯求召募的。本招募评释书由九泰 基金治理有限公司解释。本基金治理东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应谨慎查阅基金合同。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                         招募评释书更新                     第二部分    释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验改良和补充 价值搀杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充 金招募评释书》过头更新 品贵府纲要》过头更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会关 于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                         招募评释书更新 修正的《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其经常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 布机关对其经常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其经常改良）及关连法律法例规 定，运用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其经常改良）及关连法律 法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、周折、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                     招募评释书更新 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司 治理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、交易、周折及转托管等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过三个月 灵通日     《业务司法》：指本基金治理东谈主及销售机构的关连业务司法过头经常作念出 的改良 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 规则的条件，肯求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额周折为基金 治理东谈主治理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金周折中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金周折中转入 肯求份额总和后的余额）越过上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的自便 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度、 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新 但不从本类别基金资产入网提销售服务费的称为 A 类；在投资者认购/申购时不 收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支援证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平允对待 有限公司，和/或在法律法例允许的情况下，基金治理东谈主和基金托管东谈主经协商一 致后确定的其他估值机构 及《信息线路办法》规则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子线路网站）等媒介 事件 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                         招募评释书更新                第三部分        基金治理东谈主   一、基金治理东谈主的基本情况   称呼：九泰基金治理有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东谈主：徐进   组织方式：有限就业公司   注册本钱：3 亿元东谈主民币   存续期限：2014 年 7 月 3 日至遥远   算计电话：010-87940900   算计东谈主：刘涛   股权结构：昆吾九鼎投资治理有限公司、同创九鼎投资治理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资治理有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册本钱的 26%、25%、25%和 24%的股权。   二、主要东谈主员情况   王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国种植银行邯郸市分行科员，平 安证券有限就业公司科员，银华基金治理有限公司业务主管，信达澳银基金治理 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金治理有限公司总司理、 守护长。现任九泰基金治理有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。   徐进先生，形而上学硕士，董事、总司理、法定代表东谈主。曾任中国邮政储蓄银行 股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总司理，正直富邦基金治理 有限公司副总司理，太平洋基金治理有限公司（筹）总司理，嘉合基金治理有限 公司总司理，国融基金治理有限公司总司理等。现任九泰基金治理有限公司董事、 总司理、法定代表东谈主、深圳分公司负责东谈主。   刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九有证券股份有限公司投行部神气司理， 同创九鼎投资治理集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金治理有限公司董 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，管帐学博士，副西宾，孤苦董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）管帐，深圳大学治理学院信息治理系教师等。现任深圳大学经济学院 管帐系教师。   徐艳女士，经济学博士，西宾，孤苦董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部司理，海南大学经济治理学院金融系系主任、MBA 素质中心主任、治理 学院西宾，已退休。   陈耿先生，经济学博士，西宾，孤苦董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商治理博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 治理学院教师。   徐磊磊先生，工商治理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资治理有限公司行政经 理，同创九鼎投资治理集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资治理集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，计较机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金治理有限公司信息本领 部主管。现任九泰基金治理有限公司信息本领部施行总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校教师，北 京念念拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东谈主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创治理商量有限公 司总司理。现任九泰基金治理有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东谈主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金治理有限公司守护长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商治理硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 程序本领商酌院商酌员，深圳清华大学商酌院办公室行政主管、海外素质学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛金钱治理（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金治理有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                            招募评释书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。    刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振管帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资治理有限公司投资司理、合伙东谈主助理，九泰基金治理有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼施行投资总监、基金司理。现任九泰基金治理有 限公司副总司理、管委会委员。    郑立昌先生，工商治理硕士。曾任立信管帐师事务所北京总部高档审计司理， 昆吾九鼎投资治理有限公司风控总监，九泰基金治理有限公司总裁助理、副总经 理，华源证券股份有限公司（原“九有证券股份有限公司”）总司理助理、董事 会布告、财务负责东谈主、副总司理、董事等。现任九泰基金治理有限公司守护长、 管委会委员。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业阅历，9 年证券 从业教学。曾任中国长江三峡集团公司海外投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金治理有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组施行投资总监、科技创 新投资部高端装备行业施行总监、投资司理、政策投资部副总监、商酌发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选天真配置搀杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫搀杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧搀杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动搀杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）                        、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                           （2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化前卫天真配置搀杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）（2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。    霍霄先生，好意思国芝加哥伊利诺伊大学工商治理硕士，中国籍，具有基金从业 阅历，12 年证券从业教学。曾任中信建投证券股份有限公司权益商酌员、合众 资产治理股份有限公司权益投资司理助理、明世伙伴私募基金治理（珠海）有限 公司权益商酌员、投资司理、和谐健康保障股份有限公司投资司理。2024 年 9 月加入九泰基金治理有限公司，现任权益投资部基金司理，九泰天奕量化价值混 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                            招募评释书更新 合型证券投资基金（2024 年 11 月 12 日于今)、九泰量化新兴产业搀杂型证券投 资基金（2024 年 11 月 12 日于今）、九泰泰富天真配置搀杂型证券投资基金（LOF） （2024 年 11 月 14 日于今）、九泰天富改创新能源天真配置搀杂型证券投资基金 （2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。    历任基金司理：孟亚强先生 2020 年 5 月 29 日至 2022 年 1 月 13 日任本基金 基金司理，杨飞先生 2022 年 1 月 10 日至 2023 年 4 月 13 日任本基金基金司理， 张鹏程先生 2023 年 4 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任本基金基金司理，李响先生    （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 袁多武先生、霍霄先生。    刘开运先生，简历同前。另，中国籍，具有基金从业阅历，13 年证券从业 教学。2014 年 7 月加入九泰基金治理有限公司，曾任总裁助理、致远权益投资 部总司理兼施行投资总监，九泰天富改创新能源天真配置搀杂型证券投资基金 （2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日）、九泰盈华量化天真配置搀杂型证券 投资基金（LOF）         （原九泰锐华天真配置搀杂型证券投资基金、原九泰锐华定增灵 活配置搀杂型证券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）、九泰锐 诚天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）                   （原九泰锐诚定增天真配置搀杂型证券投 资基金、原九泰锐诚天真配置搀杂型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 16 日）、九泰动态策略天真配置搀杂型证券投资基金（2021 年 8 月 25 日 至 2022 年 12 月 28 日）、九泰锐丰天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）                                          （原九泰 锐丰定增两年如期灵通天真配置搀杂型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日）、九泰锐富事件驱动搀杂型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰 锐富事件驱动搀杂型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金司理，现任副总司理、首席投资官、兼任商酌发展部总监和权益投资 部总监，九泰锐智事件驱动天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）                              （原九泰锐智定 增天真配置搀杂型证券投资基金，2015 年 8 月 14 日于今）、九泰锐益天真配置 搀杂型证券投资基金（LOF）              （原九泰锐益定增天真配置搀杂型证券投资基金，2016 年 8 月 11 日于今）、九泰科盈价值天真配置搀杂型证券投资基金（2020 年 3 月 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                        招募评释书更新 日于今）、九泰锐升搀杂型证券投资基金（原九泰锐升 18 个月禁闭运作搀杂型证 券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰天兴量化智选股票型证券投资基金 （2024 年 9 月 23 日于今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰盈泰量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 17 日于今）、九泰 久益天真配置搀杂型证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   袁多武先生，同上。   霍霄先生，同上。   （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。   刘开运先生，同上。   刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业阅历，6 年证券 从业教学。2018 年 3 月加入九泰基金治理有限公司，曾任商酌发展部债券商酌 员，九泰久嘉纯债 3 个月如期灵通债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧搀杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰聚鑫搀杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝天真配置搀杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业阅历， 银信息本领有限公司产物部内容打算司理。2015 年 2 月加入九泰基金治理有限 公司，曾任专户投资部投资司理，现任商酌发展部债券商酌员。   三、基金治理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                招募评释书更新 筹办方式治理和运作基金财产； 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤苦，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 照顾人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府不低于法律法例规则的最低期限； 证投资者大致按照基金合同规则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分拨； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新 文牍基金托管东谈主； 时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而奉命； 东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行径承担就业； 法律行径； 基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金治理东谈主的承诺 同和中国证监会的联系规则。 关法律法例，建立健全里面逼迫轨制，采用灵验措施，看重下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事关连的交易行径； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （7）粗疏包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律法例或中国证监会谢却的其他行径。 国度联系法律、法例及行业范例，敦厚信用、辛劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法筹办；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特地挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏包袱、奢华权利，不按照规则履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 关连的交易行径；   （8）违背证券交易局势业务司法，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱， 扰乱市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中特地含有作假、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行径。   基金治理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、辛劳 尽责的原则，严格着力联系法律法例和中国证监会发布的监管规则，不断更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新   （3）不违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 联系规则，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易私密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事关连的交易行径；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过头他行径。   五、基金治理东谈主的里面逼迫体系   为保证公司范例化运作，灵验地预防和化解筹办风险，促进公司诚信、正当、 灵验筹办，保障基金份额持有东谈主利益，周折公司及公司股东的正当权益，本基金 治理东谈主建立了科学、严实、高效的里面逼迫体系。   （1）确保正当合规筹办；   （2）预防和化解风险；   （3）提高筹办效率；   （4）保护基金份额持有东谈主和股东的正当权益。   （1）健全性原则   风险治理必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并渗入到各项业务过程和业务 措施，包括各项业务的决策、施行、监督、反馈等措施。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，周折风险治理轨制的有 效施行。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对孤苦并承担各自的风险逼迫职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。守护长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的施行情况进行查验和监督。   （4）彼此制约原则   公司在轨制安排、组织机构的瞎想、部门和岗亭成就上形成权责分明、彼此 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，摒除里面风险逼迫中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督查验功能。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （5）成本效益原则   公司将运用科学化的筹办治理方法，并充分剖判各机构、部门及职工的就业 积极性，尽量缩小筹办成本，提高筹办效益，保证以合理的逼迫成本达到最好的 里面逼迫结果。   （6）当令性原则   风险治理当具有前瞻性，况兼必须跟着国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的篡改和公司筹办政策、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的巨擘性，所有职工必须严格着力，自发形成风险预防意 识；施行内控轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有杰出轨制或违背规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并结实的基础之上。   （8）防火墙原则   公司在敏锐岗亭如：基金投资、交易施行、基金计帐岗亭之间，基金管帐和 公司管帐之间、管帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上成就严格的防火墙进行 进军，以逼迫风险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二 个层面是公司里面逼迫大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本治理轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各式轨制及实施确定等。它们的制订、修改、实施、废止遵摄影应的范例，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相反抗。监察稽核部如期对公司轨制、里面 逼迫方式、方法和施行情况实行连续的查考，并出具专项讲演。   为体现职责明确、彼此制约的原则，公司根据基金治理业务的特色，竖立顺 序递进、权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭所在就业制为基础的第一谈监控防地。各岗亭均制定明 确的岗亭职责，各业务均制定详备的操作进程，各岗亭东谈主员上岗前必须以书面形 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 式声明已细察并承诺着力，在授权范围内承担各自职责；   （2）建立关连部门、关连岗亭之间彼此监督的第二谈监控防地。公司在相 关部门、关连岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的就业；   （3）建立以守护长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司守护长和里面监察稽核部门孤苦于其他 部门，对里面逼迫轨制的施行情况实行严格的查验和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于所有这个词公司行径。股东会、董事会、监事会和治理层必 须充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 施行；各项经济筹办业务和治理范例必须征服治理层制定的操作规程，承办东谈主员 的每一项就业必须是在业务授权范围内进行。公司要害业务的授权必须采用书面 方式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要得当，对已获授权的部门和 东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司商酌业务   商酌就业应保持孤苦、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严实 的商酌就业业务进程，形成科学、灵验的商酌方法；建立投资产物备选库轨制， 商酌部门根据投资产物的特征，在充分商酌的基础上建立和周折备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持流畅的交流渠谈；建立商酌讲演质料评价体系， 不断提高商酌水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险预防原则和效放浪原则制 定合理的决策范例；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的拘谨轨制和窥察轨制。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与治理轨制，将重心投资限制在规则的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资治理功绩评价体系。   （4）交易业务   建立集合交易室和集合交易轨制，投资指示通过集合交易室完成；建立了交 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了关连的安全设施；集合交易室对 交易指示进行审核，建立平允的交易分拨轨制，确保各基金利益的平允；交易记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档救援；同期建立了科学的投资交易绩效 评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险逼迫重心建立严 密的管帐系统，对于不同基金、不同客户孤苦建账，孤苦核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值范例等管帐措施确凿、完满、实时地记录 每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建立管帐档案救援轨制，确 保档案确凿完满。   （6）信息线路   公司建立了完善的信息线路轨制，保证公开线路的信息确凿、准确、完满。 公司竖立了信息线路负责东谈主，并建立了相应的范例进行信息的采集、组织、审核 和发布就业，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法例的规则， 同期加强对信息线路的查验和评价，对存在的问题实时建议改进办法。   （7）监察稽核   公司竖立守护长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门讲演。根据 公司监察稽核就业的需要和董事会授权，守护长不错列席公司关连会议，调阅公 司关连档案，就里面逼迫轨制的施行情况独速即履行查验、评价、讲演、建议职 能。守护长如期和不如期向董事会讲演公司里面逼迫施行情况，董事会对守护长 的讲演进行审议。   公司竖立监察稽核部开展监察稽核就业，并保证监察稽核部的孤苦性和巨擘 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格 制订了专科任职条件、操作范例和组织顺序。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面逼迫轨制的施行 情况，确保公司各项筹办治理行径的灵验运行。   公司董事会和治理层充分疼爱和支援监察稽核就业，对违背法律、法例和公 司里面逼迫轨制的，讲求联系部门和东谈主员的就业。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新   （1）基金治理东谈主承诺以上对于里面逼迫轨制的线路确凿、准确；   （2）基金治理东谈主承诺根据市集变化和基金治理东谈主业务发展不断完善里面控 制轨制。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                    招募评释书更新                 第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   算计电话：010-66105799   算计东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   限制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有商酌生以上学历或高 级本领职称。   三、基金托管业务筹办情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“敦厚信用、辛劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理 和里面逼迫体系、范例的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里庞大投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最造就的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集合伙产治理谋略、证券公司定向资产治理谋略、交易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产治理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                招募评释书更新 最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融规模的连续认同和庸碌好 评。   四、基金托管东谈主的里面逼迫情况   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、逼迫行径、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险逼迫体系，并纳入和谐的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险预防和逼迫体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部彻心刺骨将风险治理置于与 业务发展同等遑急的位置，视风险预防和逼迫为托管业务活命与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险治理，将风险逼迫就业落实到具体业务部门和关连业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面逼迫和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的逼迫及灵验性讲演，充分标明孤苦 第三方对中国工商银行托管服务在风险治理、里面逼迫方面的健全性和灵验性的 全面认同，也讲解中国工商银行托管服务的风险逼迫智力还是与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹办治理正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展政策和筹办所在；   （3）资产托管业务风险治理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹办效率和结果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹办治理关连信息的确凿、准确、完满、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面逼迫应贯串决策、施行和监督全过程， 遮蔽资产托管业务各项业务进程和治理行径，遮蔽所有机构、部门和从业东谈主员。   （2）遑急性原则。资产托管业务里面逼迫应在全面逼迫基础上，温雅遑急 业务事项、重心业务措施和高风险规模。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新   （3）制衡性原则。资产托管业务里面逼迫应在机组成就、权责分拨及业务 进程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）得当性原则。资产托管业务里面逼迫应当与筹办范围、业务范围和风 险特色相得当，并进行动态调治，以合理成本已毕里面逼迫所在。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面逼迫应坚持风险为本、审慎筹办的理 念，竖立机构或开展各项筹办治理行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面逼迫应量度实施成本与预期效益， 以合理成本已毕存效逼迫。   资产托管业务里面逼迫纳入全行和谐的里面逼迫体系。   （1）总行资产托管部根据里面逼迫基本规则建立健全资产托管业务里面控 制体系，看周全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面逼迫基本规则建立健 全里面逼迫体系，建立与托管业务条线相得当的里面逼迫运行机制，确定各项业 务行径的风险逼迫点，制定程序和谐的业务轨制；采用得当的逼迫措施，合理保 证托管业务进程的筹办效率和结果，组织开展资产托管业务里面逼迫措施的执 行、监督和查验，督促各机构落实逼迫措施。   （2）总行内控合规部负责指引托管业务的内控治理就业，根据年度就业重 点，如期或不如期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验神气整合到全 行业务监督查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面逼迫的施行机构，负责 组织开展本机构里面逼迫的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部疼爱里面逼迫轨制的种植，坚持把风险预防和逼迫的理 念和方法融入岗亭职责、轨制种植和就业进程中，建立了一整套里面逼迫轨制体 系，包括《资产托管业务治理规则》、                 《资产托管业务里面逼迫治理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险治理办法》、              《资产托管业务营运治理办法》、                            《资产托管业务合 同治理办法》、《资产托管业务档案治理办法》、《资产托管业务系统辖理办法》、 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 《资产托管业务要害突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员治理办法》等， 在环境、轨制、进程、岗亭职责、东谈主员、授权、创新、合同、钤记、服务质料、 收费、反洗钱、看厚利益迫害、业务连气儿性、窥察、信息系统等全方面施行里面 逼迫措施。   资产托管业务切实履行风险治理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的治理念念路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险 治理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为治理重心，搭建得当 资产托管业务特色的风险治理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运革新、建立资产托管风险治理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队种植、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员治理等措施，灵验逼迫操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业谋略和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复决议、充足的移动办公拓荒、同城异城相连合的备份办公场 所、必要的就业主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭成就及如期演练机制。在要害突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令遴聘 或次第启动“原局势现场+居家”               、“部分同城外乡+居家”、                           “部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周全球、全天候营运采集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交 易的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法例的规则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行径、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息线路、基金宣传推介材料中登 载基金功绩剖判数据等进行监督和核查，其中对基金的投资的监督与查验自本基 金合同顺利之日起驱动。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 关基金法律法例规则的行径，应实时以书面方式文牍基金治理东谈主限期纠正，基金 治理东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要害非法行径，应立即讲演中国证监会，同期 文牍基金治理东谈主限期纠正。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                           招募评释书更新                   第五部分      关连服务机构     一、基金份额销售机构     （1）九泰基金治理有限公司直销中心     住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室     办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部     法定代表东谈主：徐进     算计东谈主: 李文     电话：010-87940990     传真：010-87940942     邮箱：service@jtamc.com     公司网址：http://www.jtamc.com/     （2）九泰基金治理有限公司电子交易平台     投资者可登录本公司网站稽查持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务司法可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠谈办理。     公司网址：http://www.jtamc.com/     (1) 财信证券股份有限公司     住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层     办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外金钱中心 26 层     法定代表东谈主：刘宛晨     算计东谈主：李必文     客户服务电话：95317     公司网址：http://www.cfzq.com/     (2) 中山证券有限就业公司 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                    招募评释书更新   住所：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层   办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层   法定代表东谈主：李永湖   算计东谈主：罗艺琳   客户服务电话：95329   公司网址：http://www.zszq.com/   (3) 信达证券股份有限公司   住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东谈主：祝瑞敏   算计东谈主：王薇安   客户服务电话：95321   公司网址：http://www.cindasc.com/   (4) 招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼   法定代表东谈主：霍达   算计东谈主：业清扬   客户服务电话：95565/0755-95565   公司网址：http://www.newone.com.cn/   (5) 国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   法定代表东谈主：张纳沙   算计东谈主：李颖   客户服务电话：95536   公司网址：http://www.guosen.com.cn/ 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                  招募评释书更新   (6) 国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东谈主：翁振杰   算计东谈主：黄静   客户服务电话：400-818-8118   公司网址：http://www.guodu.com/   (7) 中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   算计东谈主：朱琴   客户服务电话：95538   公司网址：http://www.zts.com.cn/   (8) 恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概述楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法定代表东谈主：庞介民   算计东谈主：熊丽   客户服务电话：956088   公司网址：https://www.cnht.com.cn/   (9) 中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东谈主：王常青   算计东谈主：刘芸   客户服务电话：95587/4008-888-108   公司网址：https://www.csc108.com/ 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                      招募评释书更新   (10) 国新证券股份有限公司   住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12 层   法定代表东谈主：张海文   算计东谈主：孙燕波   客户服务电话：95390   公司网址：https://www.crsec.com.cn/   (11) 中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   算计东谈主：王一通   客户服务电话：95548   公司网址：http://www.cs.ecitic.com/   (12) 中信证券（山东）有限就业公司   住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座   法定代表东谈主：肖海峰   算计东谈主：赵如意   客户服务电话：95548   公司网址：http://sd.citics.com/   (13) 中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室   法定代表东谈主：胡伏云   算计东谈主：胡兴良   客户服务电话：95548   公司网址：http://www.gzs.com.cn/   (14) 中信期货有限公司 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新     住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室，14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：张皓     算计东谈主：刘宏莹     客户服务电话：400-990-8826     公司网址：https://www.citicsf.com/     (15) 东兴证券股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 5 号(新矜重厦)12、15 层     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新矜重厦)12、15 层     法定代表东谈主：魏庆华     算计东谈主：付梦雪     客户服务电话：95309     公司网址：http://www.dxzq.net/     (16) 天风证券股份有限公司     住所：武汉东湖新本领开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层     办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼     法定代表东谈主：余磊     算计东谈主：王雅薇     客户服务电话：95391/4008005000     公司网址：http://www.tfzq.com     (17) 武汉佰鲲基金销售有限公司     住所：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层     法定代表东谈主：祝涵峰     算计东谈主：陆锋 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                  招募评释书更新   客户服务电话：400-027-9899   公司网址：http://www.buyfunds.cn/   (18) 华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东谈主：杨炯洋   算计东谈主：谢国梅   客户服务电话：95584 或 4008-888-818   公司网址：http://www.hx168.com.cn   (19) 万联证券股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东谈主：王达   算计东谈主：甘蕾、丁念念   客户服务电话：95322   公司网址：http://www.wlzq.cn/   (20) 开源证券股份有限公司   住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东谈主：李刚   算计东谈主：袁伟涛   客户服务电话：95325   公司网址：https://www.kysec.cn/   (21) 华安证券股份有限公司   住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   法定代表东谈主：章宏韬   算计东谈主：孙懿   客户服务电话：95318 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新   公司网址：http://www.hazq.com/   (22) 德邦证券股份有限公司   住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市福山路 500 号城建海外中心 26 楼   法定代表东谈主：武晓春   算计东谈主：刘熠   客户服务电话：400-8888-128   公司网址：http://www.tebon.com.cn/   (23) 中国星河证券股份有限公司   住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   算计东谈主：辛国政   客户服务电话：95551 或 4008-888-888   公司网址：http://www.chinastock.com.cn/   (24) 大同证券有限就业公司   住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13   法定代表东谈主：董祥   算计东谈主：薛津   客户服务电话：4007-121-212   公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/   (25) 粤开证券股份有限公司   住所：广州经济本领开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区金控中心 21-23 层   法定代表东谈主：严亦斌   算计东谈主：彭莲   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                      招募评释书更新     (26) 英大证券有限就业公司     住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     法定代表东谈主：郝京春     算计东谈主：黄华     客户服务电话：4000-188-688 转 5     公司网址：http://www.ydsc.com.cn/     (27) 国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东谈主：冉云     算计东谈主：陈瑀琦     客户服务电话：95310     公司网址：http://www.gjzq.com.cn/     (28) 湘财证券股份有限公司     住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东谈主：高振营     算计东谈主：江恩前     客户服务电话：95351     公司网址：http://www.xcsc.com/     (29) 吉祥证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     算计东谈主：王阳     客户服务电话：95511-8 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新   公司网址：http://stock.pingan.com/   (30) 长城证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：张巍   算计东谈主：金夏   客户服务电话：400-6666-888   公司网址：http://www.cgws.com/cczq/   (31) 东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：王文卓   算计东谈主：王一彦   客户服务电话：95531   公司网址：http://www.longone.com.cn/   (32) 北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   算计东谈主：丁晗   客户服务电话：400-159-9288   公司网址：https://danjuanapp.com/   (33) 浦领基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   法定代表东谈主：张莲   算计东谈主：李艳   客户服务电话：400-012-5899   公司网址：https://www.prolinkfund.com/ 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                        招募评释书更新    (34) 泛华普益基金销售有限公司    住所：成都市成华区种植路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法定代表东谈主：于海锋    算计东谈主：隋亚方    客户服务电话：400-080-3388    公司网址：https://www.puyifund.com/    (35) 国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    算计东谈主：陈剑虹    客户服务电话：95517    公司网址：http://www.essence.com.cn    (36) 北京坤元基金销售有限公司    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市向阳区朝外大街 26 号朝外 MEN B 座 1507    法定代表东谈主：杜福胜    算计东谈主：王玲玲    客户服务电话： 010-86340269    公司网址：http://www.kunyuanfund.com    (37) 上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    算计东谈主：刘畅    客户服务电话：400-820-2899 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                      招募评释书更新   公司网址：http://www.erichfund.com/   (38) 上海证券有限就业公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东谈主：何伟   算计东谈主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   公司网址：https://www.shzq.com/   (39) 财咨谈信息本领有限公司   住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东谈主：朱荣晖   算计东谈主：庞爱静   客户服务电话：400-003-5811   公司网址：https://www.jinjiwo.com/   (40) 北京中植基金销售有限公司   住所：北京市经纪本领开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   算计东谈主：孙玉   客户服务电话：400-8180-888   公司网址：https://www.zzfund.com/   (41) 北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社概述楼 A 座 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   算计东谈主： 魏素清   客户服务电话：010-66154828   公司网址：http://www.5irich.com/ 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新   (42) 泰信金钱基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   算计东谈主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   (43) 上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   算计东谈主：张巍婧   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/   (44) 北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东谈主：王伟刚   算计东谈主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：https://www.hcfunds.com/   (45) 上海中正达广基金销售有限公司   住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东谈主：黄欣   算计东谈主：陆欣   客户服务电话：4006767523   公司网址：http://www.zhongzhengfund.com   (46) 上海天天基金销售有限公司 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                      招募评释书更新     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦     法定代表东谈主：其实     算计东谈主：潘世友     客户服务电话：95021     公司网址：http://www.1234567.com.cn/     (47) 上海联泰基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     算计东谈主：兰敏     客户服务电话：400-118-1188     公司网址：http://www.66zichan.com/     (48) 北京增财基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     法定代表东谈主：刘洁     算计东谈主：闫丽敏     客户服务电话：010-67000988     公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     (49) 上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     算计东谈主：伍豪     客户服务电话： 400 032 5885     公司网址：http://www.leadfund.com.cn/     (50) 上海凯石金钱基金销售有限公司 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                     招募评释书更新   住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东谈主：陈继武   算计东谈主：宗利军   客户服务电话：4006-433-389   公司网址：http://www.vstonewealth.com/   (51) 上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东谈主：金佶   算计东谈主：甄宝林   客户服务电话：021-34013999   公司网址：http://www.hotjijin.com   (52) 上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东谈主：简梦雯   算计东谈主：马烨莹   客户服务电话：400-799-1888   公司网址：http://www.520fund.com.cn   (53) 中证金牛（北京）基金销售有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东谈主：钱昊旻   算计东谈主：孙雯   客户服务电话：4008909998   公司网址：http://www.jnlc.com/   (54) 北京虹点基金销售有限公司   住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东谈主：何静    算计东谈主：姜颖    客户服务电话：400-618-0707    公司网址：http://www.hongdianfund.com/    (55) 珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼    法定代表东谈主：肖雯    算计东谈主：黄敏嫦    客户服务电话：020-89629066    公司网址：http://www.yingmi.cn/    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    算计东谈主：李鹏飞    客户服务电话：400-9302-888    公司网址：http://www.jfzinv.com/    (57) 深圳富济基金销售有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元    办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A    法定代表东谈主：祝中村    算计东谈主：刘勇    客户服务电话：0755-83999907    公司网址：http://www.fujifund.cn    (58) 乾谈基金销售有限公司 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                      招募评释书更新     住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302     办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生金钱广场 1302 室     法定代表东谈主：董云巍     算计东谈主：马林     客户服务电话：4000888080     公司网址：http://www.qiandaojr.com/     (59) 深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼     法定代表东谈主：薛峰     算计东谈主：童彩平     客户服务电话：4006-788-887     公司网址：http://www.zlfund.cn/     (60) 和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东谈主：章知方     算计东谈主：刘洋     客户服务电话：4009200022     公司网址：http://www.hexun.com/     (61) 奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务布告有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主：TEOWEEHOWE     算计东谈主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：http://www.ifastps.com.cn/ 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                     招募评释书更新   (62) 南京苏宁基金销售有限公司   住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   算计东谈主：张慧   客户服务电话：95177   公司网址：http://www.snjijin.com/   (63) 大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主： 樊怀东   算计东谈主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   (64) 诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集合登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心   法定代表东谈主：吴卫国   算计东谈主：黄欣文   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   (65) 深圳市新兰德证券投资商量有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东谈主：张斌   算计东谈主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   (66) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                        招募评释书更新   住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   算计东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址：http://www.fund123.cn/   (67) 浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东谈主：吴强   算计东谈主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   (68) 上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东谈主：杨文斌   算计东谈主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：http://www.howbuy.com   (69) 北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室   法定代表东谈主：季长军   算计东谈主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   (70) 京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东谈主：邹保威   算计东谈主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   (71) 通华金钱（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东谈主：沈丹义   算计东谈主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   (72) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东谈主：才殿阳   算计东谈主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   (73) 上海中原金钱投资治理有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   算计东谈主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   (74) 华林证券股份有限公司   注所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新   法定代表东谈主：林立   算计东谈主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   (75) 宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   算计东谈主：尤优博   客户服务电话： 95574   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   (76) 腾安基金销售（深圳）有限公司   住址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务布告有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东谈主：谭广锋   算计东谈主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址：http:// www.txfund.com/   (77) 北京钱景基金销售有限公司   住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108   法定代表东谈主：王利刚   算计东谈主：李超   客户服务电话：400-893-6885   公司网址：http://www.qianjing.com/   (78) 上海大聪惠基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                                  招募评释书更新   法定代表东谈主：张俊   算计东谈主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   (79) 中邮证券有限就业公司   住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   算计东谈主:史蕾   客户服务电话:4008-888-005 或        010-67017788-8914   公司网址: http://www.cnpsec.com.cn   (80) 中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   算计东谈主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   (81) 玄元保障代理有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   算计东谈主：姜帅伯   客户服务电话：400 080 8208   公司网址：https://www.licaimofang.com   (82) 深圳市前海排排网基金销售有限就业公司   住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务布告有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                           招募评释书更新     法定代表东谈主：杨柳     算计东谈主：林丽     客户服务电话：400-666-7388     公司网址：https://www.simuwang.com/     (83) 上海国信嘉利基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号     法定代表东谈主：付钢     算计东谈主：李佳佳     客户服务电话：021-68770223     公司网址：https://www.gxjlcn.com/     (84) 麦高证券有限就业公司     住所：沈阳市沈河区侵扰路 49 号     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     算计东谈主：刘沁然     客户服务电话：400-618-3355     公司网址：https://www.mgzq.com/     基金治理东谈主可根据联系法律、法例的要求，调治本基金的销售机构，并在基 金治理东谈主网站公示。     二、登记机构     称呼：九泰基金治理有限公司     住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室     办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层     法定代表东谈主：徐进     电话：010-87940900     传真：010-87940910     算计东谈主：贺俨 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                  招募评释书更新   三、出具法律概念书的讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层   负责东谈主：朱小辉   电话：010-57763888   传真：010-57763777   承办讼师：吴冠雄、李晗   算计东谈主：李晗   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东谈主：付建超   算计东谈主：强占新   算计电话：021-61418888   传真电话：021－63350003   承办注册管帐师：韩玫、强占新 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                                招募评释书更新          第六部分      基金的召募与基金合同的顺利   一、基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他联系规则召募，召募肯求经中国证监会 2019 年 9 月 16 日证监许可【2019】   召募期从 2020 年 3 月 13 日至 2020 年 5 月 26 日止，共召募 214,918,097.43 份基金份额（含利息结转份额 57,213.05 份），召募户数为 786 户。   本基金为搀杂型基金，存续期间为不如期。   二、基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2020 年 5 月 29 日矜重顺利。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同顺利后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期讲演中赐与线路； 连气儿 60 个就业日出现前述情形的， 基金治理东谈主应当向中国证监会讲演并建议解 决决议，如连续运作、周折运作方式、与其他基金合并或者辩别基金合同等，并 于 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                     招募评释书更新           第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金管 理东谈主在招募评释书或其他关连公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日及期间   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易期间，但基金治理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。   本基金自 2020 年 6 月 29 日起灵通日常申购、赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者周折。投资者在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或周折 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的各样基金份 额净值为基准进行计较； 顺序赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东谈主 必须在新司法驱动实施前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购和赎回的范例   基金投资者需根据销售机构规则的范例，在灵通日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构规则的方式备足 申购资金，投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有迷漫的基金份额余额，否 则申购、赎回肯求不成立。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者在规则期间前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   若申购不成立或无效，申购款项本金将璧还投资者账户。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求顺利后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回时，款项的支付办法按基金合同联系规则处理。   如遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的因素影响了业务进程，则 赎回款项划付期间相应顺延。   登记机构应以交易期间终局前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购或 赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内 对该交易的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资者应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的阐发情况。 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实继承到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询。若申购不顺利，则申购款项退还给投 资者。   基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐发 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                   招募评释书更新 期间进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息线路办法》的联系规则在规则 媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限制   通过本基金指定销售机构申购本基金，每个交易账户初次申购各样基金份额 的单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元；本公司直销中心每个交易账户申购各样基金份额的初次单笔最低申购金额为 台每个交易账户初次申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各 类基金份额的单笔最低申购金额为 1 元。   本基金存续期间对单个基金份额持有东谈主不成就最高累计申购金额限制。   基金份额持有东谈主办理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；交易账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额全部全部赎回。 参见关连公告。 基金治理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益； 基金治理东谈主基于投资运作和风险逼迫的需要，可采用上述措施对基金范围赐与控 制。具体请参见基金治理东谈主关连公告。 份额的数目限制，或者新增基金范围逼迫措施。基金治理东谈主必须在调治实施前依 照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 取申购费。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                         招募评释书更新 和两类基金份额累计净值。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当范例，不错得当延伸计较 或公告。   （1）申购费率   本基金A类基金份额在申购时收取前端申购用度，C类基金份额不收取申购费 用。   本基金A类基金份额的申购用度采用前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购肯求单独计 算。基金份额的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的市集扩充、销售、登记等各项用度。   A类基金份额申购费率具体如下表：   用度项     单笔金额（M，含申购费）               申购费率                M＜100 万元               1.50%   申购费       100 万元≤M＜300 万元           1.00%                M≥500 万元          按笔固定收取，1000 元/笔   （2）赎回费率   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金A类基金份额所对应的赎回费率随持有期间递减，具体见下表：   用度项               持有期限（Y）              赎回费率                       Y＜7 日               1.50%   赎回费                      Y≥180 日                  0 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                   招募评释书更新   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。坚持有期少于30日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度全 额计入基金财产；坚持有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的基金份额持 有东谈主所收取赎回用度总额的75%计入基金财产；坚持有期在90日以上（含）且少 于180日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的50%计入基金财产；对 连续持有期180日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的25%计入基金财产； 其余用于支付市集扩充、登记费和其他手续费。   投资者的份额持有年限以份额履行持有年限为准。 本基金C类基金份额所对应的赎回费率随持有期间递减，对C类基金份额持有东谈主收 取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                 持有期限（Y）       赎回费率                     Y＜7 日     1.50%   C 类赎回费                     Y≥30 日      0   （3）基金治理东谈主不错在基金合同约定的范围内，调治费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在规则 媒介上公告。   （4）基金治理东谈主不错在不违背法律法例规则及基金合同的约定，且对现存 基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计 划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定 期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关连监管部门要求履 行必要手续后，基金治理东谈主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错采用舞动订价 机制以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作范例谨守关连法律法例以及 监管部门、自律司法的规则。   （1）申购份额与赎回金额的处理方式 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                      招募评释书更新   基金份额的灵验申购份额为按履行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以 灵验肯求当日各样基金份额净值为基准计较，四舍五入保留到少许点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以灵验肯求当日各样基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的计较   基金份额以申购金额为基数采用比例费率计较申购用度。基金份额的申购金 额包括申购用度和净申购金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，A类申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份数的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例1：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.6280元，则投资者可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83元   申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30份   即：若该投资者投资10万元申购本基金，假定申购当日A类基金份额净值为   申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新    例2：某投资者投本钱基金C类基金份额10万元，假定申购当日C类基金份额 净值为1.1270元，则其可得到的基金份额计较如下：    申购份额＝100,000/1.1270＝88,731.14份    即该投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额 净值为1.1270元，则其可得到88,731.14份基金份额。在C类基金份额存续期间， 本基金从C类基金资产入网提销售服务费。    （3）赎回金额的计较 比例费率计较赎回用度。基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。赎回金 额的计较公式为：    赎回总额＝T日肯求A类基金份额×T日A类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例3：某投资者赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎 回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总额＝100,000×1.1280＝112,800.00元    赎回用度＝112,800.00×0.75%＝846.00元    赎回金额＝112,800.00－846.00＝111,954.00元    即：投资者赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎回 费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎回金 额为111,954.00元。 比例费率计较赎回用度。基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。赎回金 额的计较公式为：    赎回总额＝T日肯求C类基金份额×T日C类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例4：某投资者赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新 回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总额＝100,000×1.1180＝111,800.00元    赎回用度＝111,800.00×0.50%＝559.00元    赎回金额＝111,800.00－559.00＝111,241.00元    即：投资者赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎回 费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎回金 额为111,241.00元。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 投资者的申购肯求。 金资产净值。 利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且采用估值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相隐私 50%集合度的情形时。基金治理 东谈主使用固有资金、公司高档治理东谈主员及基金司理等东谈主员持有的基金份额除外。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 接受投资者的申购肯求时，基金治理东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。 当发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金治理东谈主不错采用比例阐发等方式对该投 资者的申购肯求进行限制，基金治理东谈主有权断绝该笔全部或部分申购肯求。在暂 停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资者的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且采用估值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支付； 如已暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分 配给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金 合同的关连条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获 受理部分赐与磨灭。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 周折中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金周折中转入肯求份额 总和后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有智力支付投资者的全部赎回肯求时， 按正常赎回范例施行。   （2）部分展期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资者的赎回肯求有繁难或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回区别处理。遴聘展期 赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被磨灭。展期的赎回肯求与下一灵通日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资 者未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额越过前 一灵通日的基金总份额的 30%时，本基金治理东谈主对该单个基金份额持有东谈主理有的 赎回肯求实施展期办理。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回 区别处理。遴聘展期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回 为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被磨灭。展期的赎回申 请与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为 基础计较赎回金额，如单个基金份额持有东谈主被展期的赎回肯求份额不才一灵通日 仍越过基金总份额的 30%，则仍按上述司法办理，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动展期赎回 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新 处理。   对该单个基金份额持有东谈主未越过前述比例的赎回肯求，基金治理东谈主有权根据 上述“   （1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东谈主的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得越过 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规则的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文牍 等方式）在 3 个交易日内文牍基金份额持有东谈主，评释联系处理方法，并在两日内 在规则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 额净值。 联系规则，最迟于重新灵通日在规则媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的期间，届时不再另行 发布重新灵通的公告。   十一、基金周折   基金治理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金治理东谈主治理的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费， 关连司法由基金治理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。无论 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵府，对于合适条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的程序收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可根据登记机构的关连规则办理已持有基金份额在不同销 售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规则的程序收取转托管费。   十四、如期定额投资谋略   基金治理东谈主不错为投资者办理如期定额投资谋略，具体司法由基金治理东谈主另 行规则。投资者在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东谈主在关连公告或更新的招募评释书中所规则的如期定 额投资谋略最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易局势或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据联系机关要求及登记机构业务司法决定是否一并冻 结。   如关连法律法例允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东谈主将制定和实施相应的业务司法。   十七、基金申购赎回安排的补充和调治 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新   在不违背关连法律法例规则和基金合同的约定、对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金治理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行关连范例 后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，但须报中国证监会 备案并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新               第八部分   基金的投资   一、投资所在   采用多策略量化模子，寻找具备遥远投资价值的优秀企业，同期灵验逼迫组 合风险，力求获取杰出功绩相比基准的收益，追求基金资产的遥远沉稳升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市交 易的股票（包括中小板、创业板股票过头他中国证监会允许基金投资的股票）， 债券（包括国债、央行单子、金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、企业债、公司债、次级债、可周折债券（含可分离交易可转债）、可 交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券），资产支援证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币市集器具，股指期货以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关连规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行 得当范例后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金是搀杂型基金，主要方针是在市集中以合理的价钱，买入具有投资价 值的标的，已毕资产的遥远保值升值，投资主要依托于量化多策略体系平台来实 现。   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的概述 分析以及对本钱市集趋势的判断，在评价将来一段期间股票、债券市集相对收益 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                         招募评释书更新 率的基础上，动态优化调治权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格逼迫 风险的前提下，力求取得杰出功绩相比基准的十足酬报。   本基金采用量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个： 一方面不错寻找遥远具备投资价值的优质企业，获取杰出指数的收益；另一方面 使用多个策略并依照那时市集情况进行轮动，这么在一定进度上也不错散播风 险。   （1）多策略模子 （Multiple Factors Alpha Model）为基础，根据中国本钱市集的履行情况，由本 基金治理东谈主的量化投资团队开发的更具针对性和实用性的数目化选股模子。该模 型最主要的是内含价值、动态价值两大类主题因子，用于挖掘遥远具备投资价值 的公司；同期模子辅以质料、回转、动量、分析师预期、市集特征、成长等主题 因子，在一定进度上增多选股模子在不同市集环境下的适用性，从而获取遥远稳 定灵验的收益。 中的一类规章性事件，该类策略的特色是或在特定的期间发生，或在特定的对象 上发生，或在特定的行业发生，如并购重组、指数样本股调治、股权激励、定向 增发、高管增持、高送转、功绩预报、巨额交易、区域政策等。 信息上风的情况下，本领分析策略看成策略的一种补充，也不错灵验的解释市集 的短期变动，与基本面因子形成很好的互补，如典型的动量和翻转等因子。   （2）策略配置模子   在领有了广阔的反应市集策略的规章之后，咱们需要把不同的策略通过一种 方法串联起来，形成最终的股票组合；当今咱们领有策略动量、作风轮动、行业 趋势等 3 大类策略配置模子，每一种模子都是根据市集当前的运行景象来调治策 略的配置，如果当前市集处于蓝筹价值股主导的作风，配置模子就会加大价值相 关策略的权重，不仅能跑赢蓝筹指数，在此基础上还不错获取独特的逾额收益； 若市集当前蓝筹价值股剖判欠安，则会得当缩小关连策略权重，这是策略配置模 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新 型最权贵的特色。   本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等因素构建债券投资组合。本基金运用久期控 制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策 略进行债券投资。   本基金投资资产支援证券将概述运用久期治理、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把捏市集交易契机等积极策略，在严格逼迫风险 的情况下，通过信用商酌和流动性治理，遴聘风险调治后的收益高的品种进行投 资，以期取得遥远沉稳收益。   基金治理东谈主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为方针，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以治理投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益秉性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、多量分成等特殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款管 理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围、相应调治和更新关连投资策略，并在招募评释 书更新或关连公告中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                招募评释书更新   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支援证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得越过基金资产净值的   （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券范围的 10%；   （9）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支援 证券，不得越过其各样资产支援证券共计范围的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证 券。基金持有资产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为   （13）本基金参与股指期货交易，需着力下列规则： 金资产净值的 10%； 和不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                  招募评释书更新 有的股票总市值的 20%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；   （14）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净 值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之 外的因素甚而基金不合适该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手伸开逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）法律法例及中国证监会规则和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证 监会规则的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受关连限制或按调治后的规则施行。   为周折基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                招募评释书更新   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、履行 逼迫东谈主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交易的，应当合适基金的投资所在和投资策略，谨守基金份 额持有东谈主利益优先原则，预防利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱施行。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要害关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规则为准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率*90%+银行活期进款利率 （税后）*10%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反应 A 股市集举座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券交易所中中式 300 只交易活跃、代表性强的 A 股看成 成份股，是当今中国证券市集中市值遮蔽率高、代表性强且公信力较好的股票指 数。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集纷乱接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩相比基准时，本基 金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致，不错变更功绩相比基准，在履行得当范例后报 中国证监会备案，并在中国证监会规则媒介实时公告，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   六、风险收益特征   本基金属于搀杂型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                             招募评释书更新 基金品种。      七、基金治理东谈主代表基金愚弄股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。  八、基金投资组合讲演      本公司的董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在作假记录、误导性述说或 要害遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和完满性承担个别及连带就业。      基金托管东谈主根据基金合同规则，复核了本讲演中的净值剖判和投资组合讲演 等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者要害遗漏。      本投资组合讲演所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，本讲演中所列财务数据 未经审计。      基金投资组合讲演： 序号           神气        金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                 746,934.50            87.05       其中：债券                          -                -       资产支援证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返                                      -                -       售金融资产       银行进款和结算备付金合       计 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                                         招募评释书更新 代码              行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)     A    农、林、牧、渔业                             -                   -     B    采矿业                          30,156.00                3.61     C    制造业                         507,000.20               60.69          电力、热力、燃气及水坐蓐和     D                                 20,215.00                2.42          供应业     E    建筑业                          27,312.00                3.27     F    批发和零卖业                       50,327.30                6.02     G    交通运载、仓储和邮政业                  15,459.00                1.85     H    住宿和餐饮业                               -                   -          信息传输、软件和信息本领服     I                                 21,678.00                2.60          务业     J    金融业                          61,763.00                7.39     K    房地产业                                 -                   -     L    租出和商务服务业                             -                   -     M    科学商酌和本领服务业                           -                   -     N    水利、环境和环球设施治理业                        -                   -     O    住户服务、修理和其他服务业                        -                   -     P    素质                                   -                   -     Q    卫生和社会就业                              -                   -     R    文化、体育和文娱业                    13,024.00                1.56     S    概述                                   -                   -          共计                          746,934.50               89.42         本基金本讲演期末未持有港股通股票。 细  序                                                        占基金资产净值          股票代码      股票称呼      数目（股）        公允价值（元）  号                                                         比例（％） 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                                 招募评释书更新         本基金本讲演期末未持有债券。         本基金本讲演期末未持有债券。         投资明细         本基金本讲演期末未持有资产支援证券。 细         本基金本讲演期末未持有贵金属。         本基金本讲演期末未持有权证。         本基金本讲演期末未持有股指期货。讲演期内，本基金未参与股指期货交易。         本基金本讲演期末未持有国债期货。讲演期内，本基金未参与国债期货交易。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                   招募评释书更新 明         本基金投资的前十名证券的刊行主体中，深圳市德明利本领股份有限公司在 讲演编制日前一年内曾受到深圳证监局的处罚。深圳市景旺电子股份有限公司在 讲演编制日前一年内曾受到国度外汇治理局深圳市分局的处罚。         本公司对以上证券的投资决策范例合适法律法例及公司轨制的关连规则，不 存在挫伤基金份额持有东谈主利益的行径。除此之外，其他八名证券刊行主体本期未 被监管部门立案探听，且在本讲演编制日前一年内未受到公开数落、处罚。         本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同规则的备选股票库的情 况。 序号              称呼          金额（元）         本基金本讲演期末未持有处于转股期的可周折债券。         本基金本讲演期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                                             招募评释书更新                         第九部分             基金的功绩      基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。      基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率的相比：                             九泰天奕量化价值搀杂 A                                  净值增      功绩相比      功绩相比基                        净值增长         阶段                       长率标      基准收益      准收益率标     ①－③      ②－④                         率①                                  准差②       率③        准差④                             九泰天奕量化价值搀杂 C                                  净值增      功绩相比      功绩相比基                        净值增长         阶段                       长率标      基准收益      准收益率标     ①－③      ②－④                         率①                                  准差②       率③        准差④ 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相孤苦。   四、基金财产的救援和责罚   本基金财产孤苦于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救援。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章磨灭或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交易局势的交易日以及国度法律 法例规则需要对外线路基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货、银行进款本息、应收款项、资产支援 证券、债券回购、货币市集器具以过头它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且大致获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价弗成确凿反应公允价值的，草率报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息支援的估值本领确定公允价值。采用估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调治并确定公允价值。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素， 调治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）在交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有 规则的除外），中式估值日采用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规则 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可周折债券以逐日收盘价看成估值全价，逐日收盘 价减去可周折债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日可周折债券 收盘价减去可周折债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值本领确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支援证券，采用估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采用估值本领确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会的联系规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在久了各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，采用最近交易日结算价估 值；当日结算价及结算司法以《中国金融期货交易所结算确定》为准；   （2）在职何情况下，基金治理东谈主如采用本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得采用了得当的估值方法。然而，如果基金治理东谈主觉得 按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                招募评释书更新 确保基金估值的平允性。 按国度最新规则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规则或者未能充分周折基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值范例 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国 家另有规则的，从其规则。   基金治理东谈主于每个就业日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金治理东谈主按规则对外公布。   六、估值罪过的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罪过。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新 的就业东谈主应当对由于该估值罪过遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值罪过处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被罪过处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿就业，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪过就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过就业方承担； 由于估值罪过就业方未实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪过就业方对平直损失承担补偿就业；若估值罪过就业方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪过就业方草率更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值罪过已得 到更正。   （2）估值罪过的就业方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值罪过的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪过就业方仍草率估值罪过负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪过责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值罪过就业方。   （4）估值罪过调治采用尽量规复至假定未发生估值罪过的正确情形的方式。   估值罪过被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值罪过发生 的原因确定估值罪过的就业方； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪过的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现罪过期，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施看重损失进一步扩大；   （2）罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值计较尾 差，以基金治理东谈主计较结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且采用估值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个就业日交易终局后计较当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按规则赐与公 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新 布。   九、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值罪过处理。 关国度管帐政策变更、市集司法变更等或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和 基金托管东谈主诚然还是采用必要、得当、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值罪过，基金治理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿就业。 但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或缩小由此形成的影 响。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新            第十二部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同顺利动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于 面值； 不同。吞并类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子不 利影响的前提下，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致可在按照监管部门要求履行 得当范例后对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议的确定、公告与实施 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新   本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息线路办法》的联系规则在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法等联系事项谨守关连规则。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 讼费； 易用度等；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。治理费的计较 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金治理东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付 的，顺延至法定节沐日、休息日终局之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之 日起 2 个就业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                 招募评释书更新 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次 性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日终局之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金销售服务费按前一日 C 类 基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月起 3 个就业日内从基金财产中一次性支 付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日终局之日起 2 个就业日或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应合同 规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息线路用度等用度； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新 目。   四、用度调治   基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况等调治基金治理 费率、基金托管费率或销售服务费率。   调治基金治理费率、基金托管费率或调高销售服务费率，须召开基金份额持 有东谈主大会审议。   基金治理东谈主必须依照《信息线路办法》的联系规则于新的费率实施日前 2 日在至少一种规则媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                    招募评释书更新            第十四部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 线路； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介公告。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新             第十五部分   基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险治理规则》、基金合同过头他联系规则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照 法律、行政法例和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的确凿性、 准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予线路的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息线路办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除极端评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开线路的基金信息 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管合同、基金产物贵府纲要 持有东谈主大会召开的司法及具体范例，评释基金产物的秉性等触及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募评释书的信息发生 要害变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新招募评释书并登载在规则网 站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基 金辩别运作的 ，基金治理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。基金合同顺利后，基金产物贵府纲要的信息发生要害变更的， 基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的 ，基金治理东谈主不再更新基金产物贵府 纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规则报刊上；将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物贵府纲要、 基金合同和基金托管合同登载在规则网站上，并将基金产物贵府纲要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同顺利公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载基金 合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至 少每周在规则网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过其规则网站、基金销售机构网站或营业网点线路灵通日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站线路半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演（含 资产组合季度讲演）   基金治理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在规则网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在规则网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在规则报刊上。   基金治理东谈主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在规则网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在规则报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期报 告或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金如期讲演“影响投资 者决策的其他遑急信息”项下线路该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 讲演期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   本基金连续运作过程中，基金治理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中线路 基金组合伙产情况过头流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生要害事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行径受到要害行政处罚、刑事处罚； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新 履行逼迫东谈主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）融会公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额 持有东谈主权益的，关连信息线路义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开融会，并 将联系情况立即讲演中国证监会。   （九）计帐讲演   基金合同辩别的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规则网站上， 并将计帐讲演辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货的信息线路   基金治理东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募评释书 （更新）等文献中线路股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新 风险谋略等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的投资政策和投资所在等。   （十二）投资资产支援证券的信息线路   本基金投资资产支援证券，基金治理东谈主应在基金年报及中期讲演中线路其持 有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和讲演期内所有 的资产支援证券明细。基金治理东谈主应在基金季度讲演中线路其持有的资产支援证 券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、信息线路事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 线路内容与款式准则等法律法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金治理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金如期讲演、更新的招募评释书、基金产物贵府纲要、基金计帐 讲演等公开线路的关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电 子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关连报送信息的确凿、准确、完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介线路信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律司法的关连规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律概念书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到基金合同辩别后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。   基金如期讲演公布后，应当分别置备于基金治理东谈主和基金托管东谈主的住所，以 供公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金相 关信息： 时； 资产价值时； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新               第十六部分      风险揭示   本基金投资过程中靠近的主要风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、 治理风险、政策风险、本基金独到风险、其他风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险品级评价结果表述可能不一致的风险等。   一、市集风险   由于经济环境、产业和行业景象、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可料想的变动，进而影响基金份额净值。市集风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益的确定性；债券市集不同期限、 不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险互为消长。具体为当利率下降时，拜托财产 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比之前较少的收益 率。 降的风险； 利息或者本息，或导致其股票价钱的着落，或股息、红利减少，使基金投资收益 下降，从而给基金的投资带来风险； 的风险。   二、流动性风险   流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面要害变化而导致流动性缩小，基金治理东谈主难以在合理的期间内 以公允价钱将其变现而引起资产的损失或交易成本的不确定性，从而可能为基金 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新 带来投资损失的风险。   投资者可通过以下几个方面了解基金靠近的流动性风险及治理方法，并根据 自身的流动性偏好与基金流动性风险的匹配情况进行投资决策。   请参阅本招募评释书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金投资标的主要交易局势为上海、深圳证券交易是以及银行间、交易所 债券市集，上述市集运作期间长、透明度较高、运作方式范例、历史流动性景象 邃密，正常情况下大致兴隆基金变现需求。当际遇顶点市集情况时，基金治理东谈主 将按照关连法律法例规则及基金合同约定，实时启动流动性风险草率措施，保护 基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在概述推敲宏不雅因素和行业 各项谋略情况下进行行业配置，不以投资于某单一滑业为投资所在，在行业和个 券方面未有高集合度的特征。   标的资产大部分为具有邃密流动性的股票和程序化债券，并对流动性受限的 资产投资按照基金合同约定进行严格的限制。本基金将保持资产得当的流动性， 以草率那时市集条件下的赎回需求，并缩小资产的流动性风险，作念好流动性治理。   当本基金发生多量赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金治理东谈主应 当在充分评估基金组合伙产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、阐发赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体措施请参阅本招募评释书“基金份额的申购与赎回”章节“多量赎回的情形 及处理方式”部老实容。   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险治理器具，对 赎回肯求等进行限度调治，看成特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的辅助措 施，包括但不限于：   （1）展期办理多量赎回肯求，具体情形及范例请参阅本招募评释书“基金 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 份额的申购与赎回”章节“多量赎回的情形及处理方式”部老实容。当基金治理 东谈主实施关连措施时，投资者可能靠近赎回需求无法兴隆的风险。   （2）暂停接受赎回肯求，具体情形范例请参阅本招募评释书“基金份额的 申购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部老实容。当基金管 理东谈主实施关连措施时，投资者可能靠近无法阐发赎回肯求的风险。   （3）降速支付赎回款项，具体情形及范例请参阅本招募评释书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部老实容。当基金 治理东谈主实施关连措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及范例请参阅本招募评释书“基金份额的 申购与赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过头用途”部老实容。当基金治理 东谈主实施关连措施时，持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及范例请参阅本招募评释书“基金份额的申 购与赎回”章节“暂停估值的情形”部老实容。当基金治理东谈主实施关连措施时， 投资者可能无法获知所持有的基金份额净值，且基金治理东谈主还可能降速支付赎回 款项或暂停接受基金申购赎回肯求。   （6）舞动订价，具体情形及范例请参阅本招募评释书“基金份额的申购与 赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过头用途”部老实容。当基金治理东谈主实施 关连措施时，大额申购、赎回的投资者可能靠近申购赎回价钱调治以承担市集冲 击成本的风险。   （7）中国证监会认定的其他措施，具体情形、范例过头影响请参阅更新的 招募评释书或基金治理东谈主届时发布的关连公告。   三、信用风险   基金在交易过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失言、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要靠近以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：失言风险，主如果指债券发 行东谈主未能履行约定契约中的义务而形成经济损失的风险，即刊行东谈主弗成履行还本 付息的就业而使基金资产的预期收益与履行收益发生偏离所形成损失的风险；信 用评级调治风险，主如果指由于经济周期、行业周期、公司筹办治理等因素发生 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新 不利变化，甚而债券刊行东谈主的财务景象恶化，偿债智力缩小，由此形成债券信用 评级缩小、价钱着落，形成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券交易敌手的风险，主如果指在债券的交易过程中，由 于交易敌手方弗成足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而形成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购交易的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。   四、治理风险   在基金治理运作过程中，基金治理东谈主的常识、技能、教学及判断等主不雅因素 会影响其对关连信息、经济局势及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金治理东谈主的治理水平、治理技能和治理本领等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府各式经济和非经济政策的变化给公司所治理的基金资产 带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变 动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激发的市集价钱变动，对 公司所治理的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因造孽筹办或者出现要害风险等情况，可能发生基金治理东谈主被照章取消基金 治理阅历或照章驱除、被照章磨灭或者被照章宣告收歇等情况。在基金治理东谈主职 责辩别情况下，投资者靠近基金治理东谈主变更或基金合同辩别的风险。基金治理职 责辩别，触及基金治理东谈主、临时基金治理东谈主、新任基金治理东谈主之间就业分离的， 关连基金治理东谈主对各自履职行径照章承担就业。   关连当事东谈主在业务各措施操作过程中，因里面逼迫存在颓势或者东谈主为因素造 成操作无理或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诈骗、 交易罪过等风险。   在基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新 而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自 基金治理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   来往、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争及代理商失言等超出基金治理 东谈主自身平直逼迫智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   七、本基金独到风险   本基金采用量化模子构建投资组合，可能存在源数据罪过、模子变动和市集 环境变化所产生的关连风险。   本基金的量化模子基于庸碌遮蔽的各样型数据源，如宏不雅经济数据、行业经 济数据、证券与期货交易行情数据、上市公司财务数据等，这些数据开端于不同 的数据提供商，况兼经过了不同的数据加工过程。基金治理东谈主以加工后的数据作 为建立量化模子的数据开端，因此，源数据罪过或加工过程中出现的罪过可能影 响量化模子的输出结果。   在运用量化策略投资的过程中，量化策略的灵验性在一定进度上也会影响基 金功绩剖判。一方面，量化策略所谨守的模子表面处于不断发展和完善过程中， 其中枢假定的变动亦可能影响模子举座结果的沉稳性；另一方面，量化模子存在 对历史数据的依赖，在履走运作过程中，市集环境的变化可能导致谨守量化模子 构建的投资组合收益率无法达到预期结果。   由于上述原因，可能导致量化模子优选出的组合收益率不一定连续为正或持 续高于功绩相比基准的收益率，存在一定的风险。   本基金可投资于在世界银行间债券市集或证券交易所交易的资产支援证券， 本公司将本着严慎和逼迫风险的原则进行资产支援证券投资，但由于资产支援证 券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险，可能导 致包括基金净值波动在内的各项风险。   本基金可投资股指期货等金融养殖品。金融养殖品是一种金交融约，其价值 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险 和法律风险等。由于养殖品平日具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 无意候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于养殖品订价特地复杂，不适 当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。股指期货采用保证金交易轨制，由于 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投 资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的 期间内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来损失。   本基金为搀杂型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，存在大类资 产配置风险，有可能因为受到经济周期、市集环境或治理东谈主智力等因素的影响， 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，进而影响基金收益的风险。   （1）市集风险   科创板个股集合来改过一代信息本领、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本领和政策新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须兴隆交易满两年况兼资金在50万 以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流通 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他关连流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市程序，且不设暂停上市、规复上市和重新上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股， 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新 市集可能存在高集合度景象，举座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业筹办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关连性较高，市集剖判欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新本领产业赞成力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济局势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   此外，本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴聘将部分基金资产投 资于科创板或遴聘不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创 板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险品级评价结果表 述可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券市集纷乱规章等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基 金的遥远风险收益特征。销售机构（包括基金治理东谈主和基金治理东谈主拜托的其他销 售机构，以下同）依据《证券期货投资者得当性治理办法》等法律法例对本基金 风险品级的分离，系基于销售机构建立的基金产物风险品级评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产物风险品级分离方法及分离因素的 变化而动态调治。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化或基金 履走运作情况等当令调治对本基金的风险品级评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献线路的风险收益特征可能存在不同。况兼，基于评价 方式的各别，不同销售机构对吞并基金产物的评价结果可能并不完全同样。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东谈主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受智力与本基金风险品级之 间的得当性匹配。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新          第十七部分      基金的辩别与计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在规则媒介公告。   二、基金合同的辩别事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，基金合同应当辩别： 新基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金治理东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同辩别情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐讲演 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲演出具法律概念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在规则网站上，并将计帐讲演辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐完结后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以过头他关连账户。基金治理东谈主应给予必要的配合。   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照不低于法律法例规则的最 低期限进行保存。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新           第十八部分     基金合同的内容节录      一、基金治理东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务   （一）基金治理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并治理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及联系法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、周折和非交易过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以敦厚信用、严慎辛劳的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤苦，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制基金季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系规则，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金交易私密，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 照顾人提供的除外； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则期间发出，况兼 保证投资者大致按照基金合同规则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱除、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担就业；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成顺利， 基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的规则安全救援基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、辛劳尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局势，配备迷漫的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管合同过头他联系规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金治理东谈主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新 算、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、基金合同过头他联系规则另有规则 外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专 业照顾人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息继承方严格履行守秘 义务；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期讲演、更新的招募评释书、基金产物贵府纲要、基 金计帐讲演等关连基金信息，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具概念，说 明基金治理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同及托管合同的规则进 行；如果基金治理东谈主有未施行基金合同及托管合同规则的行径，还应当评释基金 托管东谈主是否采用了得当的措施；   （11）按照不低于法律法例规则的最低期限保存基金托管业务行径的记录、 账册、报表和其他关连贵府；   （12）从基金治理东谈主或其拜托的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按规则制作关连账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、基金合同和托管合同的规则监督基金治理东谈主的投资运 作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱除、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金治理东谈主；   （19）因违背基金合同及托管合同导致基金财产损失机，本旨担补偿就业， 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 其补偿就业不因其退任而奉命；   （20）按规则监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务， 基金治理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金治理东谈主追偿；   （21）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于： 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （1）负责阅读并着力基金合同、招募评释书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同辩别的有限 就业；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。       二、基金份额持有东谈主大会召集、议事司法及表决的范例和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。本基金 A 类基金份额持有东谈主和 C 类基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例和中国证监会另有规则的除外：   （1）辩别基金合同；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）周折基金运作方式；   （5）调治基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序（根据法律法例要求调治该 等报酬程序的除外）或提高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率或调低赎回费率、销售服务费率或调治收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证监会 许可的范围内调治联系认购、申购、赎回、周折、收益分拨、非交易过户、转托 管等业务司法；   （6）增多、减少或调治基金份额类别成就及对基金份额分类方法、司法进 行调治；   （7）除调治治理费、托管费，提高销售服务费之外，调治其他应由基金承 担的用度；   （8）于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                招募评释书更新 理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设算计东谈主姓名及算计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、拜托的公证机关过头联 系方式和算计东谈主、书面表决概念寄交的截止期间和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主 持有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托讲解合适法律法例、基金合同 和会议文牍的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记贵府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连气儿公 布关连辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金 治理东谈主经文牍不参加收取书面表决概念的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面概念或授权他东谈主代表出具 书面概念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面概念的 代理东谈主出具的拜托东谈主理有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托讲解符 正当律法例、基金合同和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 采集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具 体授权方式在会议文牍中列明。在会议召开方式上，本基金可采用采集、电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式连合的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行，基金份额持有 东谈主也不错采用书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、 决定辩别基金合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大 会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定范例确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决形成大会决议。 大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主 姓名（或单元称呼）和算计方式等事项。   （2）通信开会 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为灵验。除基金合同另有约定外， 周折基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、辩别基金合同、本基金与 其他基金合并以极端决议通过方为灵验。 提交合适会议文牍中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议文牍规则的书面表决概念视为灵验表决，表决概念拖拉不清或彼此 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采用 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规则，与将来颁布的其他触及基金份额持有东谈主大会规则的法律法例不一 致的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进 行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新              三、基金合同的辩别的事由与范例   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在规则媒介公告。   （二）基金合同的辩别事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，基金合同应当辩别： 新基金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金治理东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同辩别情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐讲演 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲演出具法律概念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在规则网站上，并将计帐讲演辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐完结后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过头他关连账户。基金治理东谈主应给予必要的配合。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照不低于法律法例规则的最 低期限进行保存。                     四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如 经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                招募评释书更新 员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决 另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、辛劳、尽责 地履行基金合同规则的义务，周折基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本合同之方针，不包括香港极端行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。         五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局势和营业局势查阅。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                    招募评释书更新          第十九部分         基金托管合同的内容节录                      一、托管合同当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：九泰基金治理有限公司   住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室   法定代表东谈主：卢伟忠   成立期间：2014 年 7 月 3 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2014】650 号   注册本钱：3 亿元   组织方式：有限就业公司   筹办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产治理、资产治理和中国证监 会许可的其他业务   存续期间：2014 年 7 月 3 日至遥远   电话：010-57383999   传真：010-57383867   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   算计东谈主：郭明   成立期间：1984 年 1 月 1 日   组织方式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：连续筹办   筹办范围：办理东谈主民币进款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单子 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                  招募评释书更新 承兑、贴现、转贴现；各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理              ；保障兼业代理业务（灵验期至 2018 年 08 月 27 证券资金计帐业务（银证转账） 日）；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；救援箱服务；刊行 金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业 年金受托治理服务、年金账户治理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和 赎回业务；资信探听、商量、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照顾人服务； 组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收； 外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业 务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督治理机构批准的其他业务。（照章须经批准的神气，经关连部门批准后方 可开展筹办行径）          二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行径愚弄监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市交 易的股票（包括中小板、创业板股票过头他中国证监会允许基金投资的股票）， 债券（包括国债、央行单子、金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、企业债、公司债、次级债、可周折债券（含可分离交易可转债）、可 交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券），资产支援证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币市集器具，股指期货以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关连规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 资比例进行监督：   i.按法律法例的规则及基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行 得当范例后，不错调治上述投资品种的投资比例。   ii.根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金投资组合谨守以下投资限 制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支援证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得越过基金资产净值的   （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券范围的 10%；   （9）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东谈主的各样资产支援证券，不得越过其各样资产支援证券共计范围的 10%； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                招募评释书更新   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证 券。基金持有资产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为   （13）本基金参与股指期货交易，需着力下列规则： 金资产净值的 10%； 和不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 有的股票总市值的 20%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；   （14）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净 值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之 外的因素甚而基金不合适该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手伸开逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）法律法例及中国证监会规则和基金合同约定的其他投资比例限制。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                  招募评释书更新   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合本基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起驱动。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行得当范例后，本基金投资不再受关连限制或按调治后的规则施行。   iii.法律法例允许的基金投资比例调治期限   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证 监会规则的特殊情形除外。 谢却行径进行监督：   为周折基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。 资限制进行监督。   基金治理东谈主应事前将关联交易的关连材料提交基金托管东谈主，关连交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金治理东谈主参与银行间债券市集交易的交易 敌手资信风险逼迫措施进行监督。   基金治理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业程序的银行间债券市集 交易敌手的名单，并按照审慎的风险逼迫原则在该名单中约定各交易敌手所适用 的交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内回函阐发收到该名单。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新 基金治理东谈主应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购交易敌手的名单进行 更新，名单中增多或减少银行间债券市集交易敌手时须提前书面文牍基金托管 东谈主，基金托管东谈主于 2 个就业日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金治理东谈主 收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调治的名单驱动顺利，新名单顺利前已与本 次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。     如果基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间债券市集交易敌手 进行交易，应实时提醒基金治理东谈主磨灭交易，经提醒后基金治理东谈主仍施行交易并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担就业，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权讲演中国证监会。     （2）基金托管东谈主对于基金治理东谈主参与银行间债券市集交易的交易方式的控 制     基金治理东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名 单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东谈主发现基 金治理东谈主莫得按照事前约定的交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 治理东谈主与交易敌手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失 的，基金托管东谈主不承担就业。     （3）基金治理东谈主参与银行间债券市集交易的中枢交易敌手为中国工商银行、 中国银行、中国种植银行、中国农业银行和交通银行，基金治理东谈主在文牍基金托 管东谈主后，不错根据那时的市集情况调治中枢交易敌手名单。基金治理东谈主有就业控 制交易敌手的资信风险，在与中枢交易敌手之外的交易敌手进行交易时，由于交 易敌手资信风险引起的损失先由基金治理东谈主承担，后来有权要求关连就业东谈主进行 补偿。基金托管东谈主的监督就业仅限于根据已提供的名单，审核交易敌手是否在名 单内列明。     本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付智力等触及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国种植银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金治理东谈主负责补偿，之后有权要求关连就业东谈主进行补偿。基金治理东谈主在文牍基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调治。基金托管 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新 东谈主的监督就业仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应着力《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行治理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券,不包括由于发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金治理东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险逼迫 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例逼迫情况。   基金治理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付期间等。基金治理东谈主应保证上述信息的确凿、完满，并应至少于拟施行投资 指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文牍》规则，对基金治理东谈主是否着力法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金治理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或预防措施进行补 充书面评释，并保留稽查基金治理东谈主风险治理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估讲演等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝施行联系指示。 因断绝施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权报 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新 告中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本旨担连带就业。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、关连信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩剖判数据等进行 监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 基金合同、基金托管合同联系规则时，应实时以书面方式文牍基金治理东谈主限期纠 正，基金治理东谈主收到文牍后应不才一个就业日实时查对，并以书面方式向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金治理东谈主补偿因其违背基金合同而甚而 投资者遭受的损失。   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法例规则或者违背基金合同约定的，应当 断绝施行，立即文牍基金治理东谈主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据交易范例还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背基金合同约定的，应 当立即文牍基金治理东谈主，并讲演中国证监会。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则期间内 回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金治理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要害非法行径，应立即讲演中国证监会，同期 文牍基金治理东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无高洁情理，断绝、阻挠基金托管东谈主根据本合同规则愚弄监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。            三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金治理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金治理东谈主指示办理计帐交收、关连信息线路和监督基金投资运作等行径。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未施行或无故延伸施行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管合同过头他联系规则时，基金治理东谈主应实时 以书面方式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐发并 以书面方式向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主文牍 的非法事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应讲演中国证监会。基金治理东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要害非法行径，应立即讲演中国证监会和银行 业监督治理机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连资 料以供基金治理东谈主核查托管财产的完满性和确凿性，在规则期间内回答基金治理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，断绝、阻挠基金治理东谈主根据本合同规则愚弄监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理 东谈主建议告诫仍不改正的，基金治理东谈主应讲演中国证监会。                     四、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完满与独 立。 理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金治理东谈主采用措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担就业。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金召募 专户。该账户由登记机构治理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                    《运作办法》等联系规则后，由基金 治理东谈主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出 具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验 资完成，登记机构应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同顺利的条件，由基金治理东谈主按规则 办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救援基金 的银行进款。该账户的开设和治情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的治理当合适《东谈主民币银行结算账户治理办法》、                              《现款治理暂 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新 行条例》、     《东谈主民币利率治理规则》、                《利率治理暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督治理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和治理 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管自营账户， 并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，原来由基金托管东谈主救援，基金治理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规则和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的规则和基金合同的约定，开立联系账户。该 账户按联系司法使用并治理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的救援   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救援库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限 就业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代救援库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主救援期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验逼迫或救援的证券不承 担救援就业。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新   （八）与基金财产联系的要害合同的救援   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金联系的要害合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金治理东谈主救援。除本合同另有规则外，基金治理东谈主在代表基金签署与 基金联系的要害合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金治理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 按不低于法律法例规则的最低期限存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献保 管部门。               五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额的基金份 额净值是指计较日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。基 金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。   基金治理东谈主应每个就业日对基金资产估值，但基金治理东谈主根据法律法例或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合适基金合同过头他法律、法例的规 定。基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基 金治理东谈主应于每个就业日交易终局后计较当日的基金资产净值、各样基金份额的 基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 果复核后以两边认同的方式发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按规则对赐与公 布。   基金治理东谈主根据《基金法》、               《信息线路治理办法》计较并线路基金资产净值， 基金托管东谈主复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐责 任方是基金治理东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充 分计议后，仍无法达成一致的概念，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果 对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新 按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货、银行进款本息、应收款项、资产支援 证券、债券回购、货币市集器具以过头它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调治 最近交易市价，确定公允价钱； 定的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值； 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举 估值净价进行估值； 减去可周折债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日可周折债券收 盘价减去可周折债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产支援证券，采用估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调治以阐发估值日的公 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采用估值本领确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会的联系规则确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在久了各别，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）股票指数期货合约估值方法： 价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，采用最近交易日结算价估值； 当日结算价及结算司法以《中国金融期货交易所结算确定》为准； 产进行估值，均应被觉得采用了得当的估值方法。然而，如果基金治理东谈主觉得按 本项第 1）小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金             招募评释书更新   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （8）关连法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规则或者未能充分周折基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值罪过给投资者形成损失的应先由基金治理东谈主承担，基金治理东谈主对 不应由其承担的就业，有权向罪过东谈主追偿。   当基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资者或 基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金治理东谈主与基金 托管东谈主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。   由于一方当事东谈主提供的信息罪过，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后 仍弗成发现该罪过，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较罪过形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计较顺延 罪过而引起的投资者或基金的损失，由提供罪过信息确当事东谈主一方负责补偿。   当基金治理东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，关连 各方应本着辛劳尽责的立场重新计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 治理东谈主的计较结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金资产净值 计较顺延罪过而引起的损失由基金治理东谈主承担补偿就业，基金托管东谈主不负补偿责 任。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （四）特殊情况的处理 过失不看成基金资产估值罪过处理。 关国度管帐政策变更、市集司法变更等或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和 基金托管东谈主诚然还是采用必要、得当、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值罪过，基金治理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿就业。 但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或缩小由此形成的影 响。   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照关连各方约定的吞并记 账方法和管帐处理原则，分别独速即成就、登录和救援本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较的，以基金治理东谈主的账 册为准。   （六）基金如期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息发生要害变更的，基金治理 东谈主应当在 3 个就业日内完成更新并登载在规则网站上；除要害变更之外，基金招 募评释书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次并公告，基金辩别运作的， 基金治理东谈主不再更新基金招募评释书。基金治理东谈主在每个季度终局之日起 15 个 就业日内完成季度讲演编制，将季度讲演登载在规则网站上，并将季度讲演辅导 性公告登载在规则报刊上；基金治理东谈主在上半年终局之日起两个月内完成中期报 告的编制，将中期讲演登载在规则网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在规则 报刊上；基金治理东谈主在每年终局之日起三个月内完成年度讲演的编制，将年度报 告登载在规则网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在规则报刊上。如果《基金 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新 合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。基金治理东谈主在 5 个就业日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对 报表加盖公章后，以加密传真方式将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金治理东谈主。基金治理东谈主 在 7 个就业日内完成季度讲演，在季度讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文牍基 金治理东谈主。基金治理东谈主在 30 日内完成中期讲演，在中期讲演完成当日，将联系 讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面文牍基金治理东谈主。基金治理东谈主在 45 日内完成年度讲演，在年度讲演完成 当日，将联系讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并 将复核结果书面文牍基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以关连各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核概念书，关连各方各自留存一份，或通过电子方式 复核阐发。如果基金治理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关连报 抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权 就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核完结后， 需盖印阐发、出具相应的复核阐发书或通过电子方式进行阐发，以备有权机构对 关连文献审核时辅导，监管机构另有要求的，从其要求。            六、基金份额持有东谈主名册的登记与救援   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救援的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同顺利日、基金合同辩别日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基 金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                 招募评释书更新 救援，保存期限不得少于法律法例规则的最低期限，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 按照当今关连司法分别救援基金份额持有东谈主名册。救援方式不错采用电子或文档 的方式。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：基 金合同顺利日、基金合同辩别日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同顺利日、基金合同辩别日 等触及到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个就业日内 提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善救援基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例规则的最低期限。基金托管东谈主不得将所救援的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应着力守秘义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东谈主名 册，应按联系法例规则各自承担相应的就业。                     七、争议治理方式   关连各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经 友好协商不错治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东谈主均 有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、辛劳、尽责 地履行基金合同规则的义务，周折基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之方针，不包括香港极端行政区、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统辖。          八、托管合同的变更、辩别与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与辩别 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金               招募评释书更新   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与基金合同的规则有任何迫害。基金托管合同的变更报中国证 监会备案后顺利。   发生以下情况，托管合同辩别：   （1）基金合同辩别；   （2）基金托管东谈主驱除、照章被磨灭、收歇或有其他基金托管东谈主领受基金资 产；   （3）基金治理东谈主驱除、照章被磨灭、收歇或有其他基金治理东谈主领受基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同规则的辩别事项。   （二）基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金治理东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同辩别情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐讲演 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲演出具法律概念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金              招募评释书更新   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。基金财产未按前款 （1）－（3）项规则归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在规则网站上，并将计帐讲演辅导性公告登载在规则报刊上。   （四）基金财产计帐完结后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过头他关连账户。基金治理东谈主应给予必要的配合。   （五）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照不低于法律法例规则的 最低期限进行保存。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                     招募评释书更新          第二十部分      对基金份额持有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金治理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改关连 服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 治理东谈主不承担关连就业。   一、基金份额持有东谈主交易记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过基金治理东谈主的客户服务中心(包括电话呼唤中心或 网站账户自动查询系统)和本基金治理东谈主的销售网点查询历史交易记录。   二、 基金份额持有东谈主的对账单服务 交易对账单。 额持有东谈主也可主动向基金治理东谈主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等算计 方式不祥、罪过、未实时变更或通信故障、延误等原因无法正常收取对账单的投 资者，请实时通过本基金治理东谈主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系方式。   对账单的查阅和订制可参见基金治理东谈主网站或拨打客服热线商量。   三、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金治理东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务进行投 诉。   四、服务算计方式   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免资料话费）。投资者如果觉得我方 弗成准确结实本基金招募评释书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。   传真：010-87940911 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                   招募评释书更新   网址： http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                         招募评释书更新            第二十一部分 其他应线路事项   本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息线路办法》等关连法律法例规则的内容与款式进行线路，并在规则媒介上 公告。   本基金及基金治理东谈主的联系更新公告：           公告事项               法定线路方式      法定线路日 对于九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金基         规则报刊和规则 金司理变更的公告                     网站 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金招募说                              规则网站      2023-04-14 明书更新 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值搀杂 A 份额）基金产物贵府纲要       规则网站      2023-04-14 （更新） 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值搀杂 C 份额）基金产物贵府纲要       规则网站      2023-04-14 （更新） 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季                              规则报刊      2023-04-21 度讲演辅导性公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金 2023 年                              规则网站      2023-04-21 第 1 季度讲演 九泰基金治理有限公司对于警惕造孽分子冒用         规则报刊和规则 本公司口头进行造孽行径的遑急辅导             网站 九泰基金治理有限公司对于提请投资者实时更         规则报刊和规则 新关连信息的公告                     网站 九泰基金治理有限公司对于上海分公司营业场         规则报刊和规则 所变更的公告                       网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季                              规则报刊      2023-07-21 度讲演辅导性公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金 2023 年                              规则网站      2023-07-21 第 2 季度讲演 对于警惕造孽分子冒用“九泰基金” 、子公司及       规则报刊和规则 就业主谈主员口头进行造孽行径的遑急辅导            网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年中期报                              规则报刊      2023-08-31 告辅导性公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金 2023 年                              规则网站      2023-08-31 中期讲演 九泰基金治理有限公司对于高档治理东谈主员变更         规则报刊和规则 公告                           网站 九泰基金治理有限公司对于辩别凤凰金信（海         规则报刊和规则   2023-09-08 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                          招募评释书更新 口）基金销售有限公司办理旗下基金关连销售          网站 业务的公告 对于九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金基          规则报刊和规则 金司理变更的公告                      网站 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金招募说                               规则网站      2023-09-29 明书更新 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值搀杂 A 份额）基金产物贵府纲要        规则网站      2023-09-29 （更新） 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值搀杂 C 份额）基金产物贵府纲要        规则网站      2023-09-29 （更新） 九泰基金治理有限公司对于高档治理东谈主员变更          规则报刊和规则 的公告                           网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季                               规则报刊      2023-10-25 度讲演辅导性公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金 2023 年                               规则网站      2023-10-25 第 3 季度讲演 九泰基金治理有限公司对于以通信方式召开九                               规则报刊和规则 泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金基金份额                    2023-11-07                               网站 持有东谈主大会的公告 九泰基金治理有限公司对于以通信方式召开九                               规则报刊和规则 泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金基金份额                    2023-11-08                               网站 持有东谈主大会的第一次辅导性公告 九泰基金治理有限公司对于以通信方式召开九                               规则报刊和规则 泰天宝天真配置搀杂型证券投资基金基金份额                    2023-11-09                               网站 持有东谈主大会的第二次辅导性公告                         规则报刊和规则 九泰基金治理有限公司公告                            2023-11-11                         网站 九泰基金治理有限公司对于下线九泰基金 APP、 规则报刊和规则 微确信务号运营及周折服务的公告         网站 九泰基金治理有限公司对于九泰天奕量化价值                         规则报刊和规则 搀杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会会议                    2023-12-08                         网站 情况的公告及公文凭 九泰基金治理有限公司对于提请投资者实时更 规则报刊和规则 新关连信息的公告                网站 九泰基金 2023 年 12 月 31 日基金资产净值公告 公司官网      2024-01-01 九泰基金治理有限公司对于深圳分公司营业场          规则报刊和规则 所变更的公告                        网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季                               规则报刊      2024-01-22 度讲演辅导性公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金 2023 年                               规则网站      2024-01-22 第 4 季度讲演 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                         招募评释书更新 九泰基金治理有限公司对于子公司九泰基金销         规则报刊和规则 售（北京）有限公司住所变更的公告             网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2023 年年度报                              规则报刊      2024-03-29 告辅导性公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金 2023 年                              规则网站      2024-03-29 年度讲演 九泰基金治理有限公司对于高档治理东谈主员变更         规则报刊和规则 的公告                          网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季                              规则报刊      2024-04-22 度讲演辅导性公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金 2024 年                              规则网站      2024-04-22 第 1 季度讲演 九泰基金治理有限公司对于高档治理东谈主员变更         规则报刊和规则 的公告                          网站 九泰基金治理有限公司办公电话及传真号码变         规则报刊和规则 更的公告                         网站 九泰基金治理有限公司对于法定代表东谈主变更的         规则报刊和规则 公告                           网站                              规则报刊和规则 九泰基金治理有限公司对于住所变更的公告                    2024-06-01                              网站 九泰基金治理有限公司对于上海分公司刊出的         规则报刊和规则 公告                           网站 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值搀杂 A 份额）基金产物贵府纲要       规则网站      2024-06-27 （更新） 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值搀杂 C 份额）基金产物贵府纲要       规则网站      2024-06-27 （更新） 九泰基金治理有限公司对于提请投资者实时更         规则报刊和规则 新关连信息的公告                     网站 九泰基金治理有限公司对于高档治理东谈主员变更         规则报刊和规则 的公告                          网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季                              规则报刊      2024-07-19 度讲演辅导性公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金 2024 年                              规则网站      2024-07-19 第 2 季度讲演 九泰基金治理有限公司对于以通信方式召开九                              规则报刊和规则 泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金基金份额                   2024-08-07                              网站 持有东谈主大会的公告 九泰基金治理有限公司对于以通信方式召开九                              规则报刊和规则 泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金基金份额                   2024-08-08                              网站 持有东谈主大会的第一次辅导性公告 九泰基金治理有限公司对于以通信方式召开九         规则报刊和规则 泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金基金份额         网站 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                       招募评释书更新 持有东谈主大会的第二次辅导性公告 九泰基金治理有限公司对于办公地址变更的公       规则报刊和规则 告                          网站 九泰基金治理有限公司旗下基金 2024 年中期报                            规则报刊      2024-08-31 告辅导性公告 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金 2024 年                            规则网站      2024-08-31 中期讲演 九泰基金治理有限公司对于九泰天奕量化价值                            规则报刊和规则 搀杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会会议                 2024-09-07                            网站 情况的公告及公文凭 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金            招募评释书更新       第二十二部分 招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书按关连法律法例，分别置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书原来为准。投资者也 不错平直登录基金治理东谈主的网站进行查阅。   基金治理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 九泰天奕量化价值搀杂型证券投资基金                招募评释书更新               第二十三部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 余备查文献存放在基金治理东谈主处。 买复印件。                             九泰基金治理有限公司

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