招募诠释书（更新） 天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）          招募诠释书（更新）      基金不断东谈主：天弘基金不断有限公司      基金托管东谈主：中信银行股份有限公司      日    期：二〇二四年十二月三旬日                                    招募诠释书（更新）                     伏击领导   天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）（以下简称“本基金”）于   本基金不断东谈主保证招募诠释书的内容着实、准确、齐全。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。本基金的基金合同于 2019 年 9 月 24 日慎重奏效。   本基金投资于境外证券商场，基金净值会因为境外证券商场波动及汇率波动 等要素产生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应施展阅读本招募 诠释书，全面贯通本基金产物的风险收益特征和产物性情，充分计划自身的风险 承受才能，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出平定决策。投资东谈主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的 种种风险。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国际投资的特殊风险， 包括国际商场风险、汇率风险、政事风险等；二是绽放式基金风险，包括流动性 风险、不断风险、大额赎回风险、养殖品投资风险等；三是本基金独到的风险等。   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的干系基金（包括 ETF），力图实 现对标普 500 指数走势的有用追踪。本基金耐久平均风险和预期收益率高于夹杂 型基金、债券型基金和货币商场基金。   基金不断东谈主在此异常领导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍法例等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金不断东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之 间的匹配检修。   本基金同期为发起式基金，在基金召募时，基金不断东谈主运用自有资金认购本 基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金合同                             招募诠释书（更新） 奏效满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同应当自 动隔绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。《基金合同》 奏效三年后连续存续的，连气儿六十个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同应当隔绝，并按照基金合同的 约定法子进行计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会，投资者将面对基金合同可 能隔绝的不确定性风险。   本基金并非保本基金，基金不断东谈主并不成保证投资于本基金不会产生耗损。   投资者应当施展阅读《基金合同》、《招募诠释书》、基金产物而已提要等信 息显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资素质、资产景象等判断基 金是否和自身的风险承受才能相顺应，并通过基金不断东谈主或基金不断东谈主拜托的具 有基金销售业务经历的其他机构购买基金。   基金不断东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则不断和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其异日表现， 基金不断东谈把握理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。   本基金单一投资者（基金不断东谈主、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理行动 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律 法例或监管机构另有划定的，从其划定。   本次更新招募诠释书主要对本基金境外主要投资步地进行更新。                                           招募诠释书（更新）                                        招募诠释书（更新）                                 招募诠释书（更新）                    一、前言   《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）招募诠释书》（以下简称 “招募诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作不断办法》                               （以下简称“《运 作办法》”     ）、《证券投资基金销售不断办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开募 集证券投资基金信息显露不断办法》                （以下简称“《信息显露办法》”）、                                《及格境内 机构投资者境外证券投资不断试行办法》                  （以下简称“《试行办法》”）、                                《对于实施 联系问题的文告》                             （以下简称“《通 知》”）、     《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不断划定》                            （以下简称“《流动 性风险不断划定》”）和其他联系法律法例以及《天弘标普 500 发起式证券投资 基金（QDII-FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金不断东谈主承诺本招募诠释书不存在职何空幻记录、误导性述说或重要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募诠释书所载明的而已央求召募的。本基金不断东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作 任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系划定享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务， 应凝视查阅基金合同。                                       招募诠释书（更新）                       二、释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管 东谈主遴荐、更换和肃除 同》及对基金合同的任何有用校正和补充 发起式证券投资基金（QDII-FOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和 补充 （QDII-FOF）招募诠释书》过甚更新 基金产物而已提要》过甚更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售不断办法》及颁布机关对其通常作念出的校正                                     招募诠释书（更新）     《信息显露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息显露不断办法》及颁布机关对其通常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《流动性风险不断划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不断划定》及颁布机关 对其通常作念出的校正     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 《及格境内机构投资者境外证券投资不断试行办法》及颁布机关对其通常作念出的 校正 《对于实施联系问题的文告》 及颁布机关对其通常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法例划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内                               招募诠释书（更新） 证券投资的境外法东谈主 金不断东谈主固有资金、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理（指基金不断东谈主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金不断东谈主的股东、基金不断东谈主、基金不断东谈主高等 不断东谈主员或基金司理（指基金不断东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但可 能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主 员 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不断东谈主刚烈了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金不断有限公司拜托代为办理登记业务的机构 供证券买卖建议或投资组合不断等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金不断东谈主遴荐、更换和肃除                                       招募诠释书（更新） 不断的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 绽放日 基金的绽放日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资步地的 共同交易日，基金不断东谈主公告暂停申购或赎回时除外 范基金不断东谈主所不断的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金不断东谈主 和投资东谈主共同顺服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动                                 招募诠释书（更新） 划定的条件，央求将其持有基金不断东谈把握理的、某一基金的基金份额调度为基金 不断东谈把握理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资花式 上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入申 请份额总额后的余额)越过上一绽放日基金总份额的 10% 基金中基金 价 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的肤浅 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子显露 网站）等媒介 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额                                招募诠释书（更新） 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的花式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 件 澳门异常行政区及台湾地区）                                      招募诠释书（更新）                    三、基金不断东谈主   （一）基金不断东谈主概况   称呼：天弘基金不断有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   揣度东谈主：司媛   组织体式：有限职责公司   注册成本及股权结构   天弘基金不断有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 不断委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              所有这个词                             100%   （二）主要东谈主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募诠释书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 策划不断部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会秘书。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部实施 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司笼统行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限职责公司笼统不断部总司理、资产不断部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产联结服务鼓励办公室负责东谈主，现任 天津信赖有限职责公司董事会秘书。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金不断有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金不断有限公司副总司理，博时基金不断有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，平定董事，硕士。历任中国开发银行北京西四支行国际部副司理， 中国开发银行北京长安支行副总司理，中国开发银行北京前门支行行长助理，中 国开发银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳不断部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产互助不断部总裁，盈科转换资产不断有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职责公司董事长。   车浩先生，平定董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院磨真金不怕火、副院长。   黄卓先生，平定董事，博士。现任北京大学国度发展研究院磨真金不怕火、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总                               招募诠释书（更新） 司理，联合证券有限职责公司交易不断部总司理，厦门联合信赖投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心笼统不断部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联结鼓励办副主任，现任天津信赖有限职责公司业务总监兼资产不断总部 总司理、笼统不断总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业不断（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金不断有限公司高等产物司理，北京 新华富时资产不断有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券贸易务部实施总司理，现任公司产物部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务把握、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金不断有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金不断有限公司副总司理，博时基金不断有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资不断公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金不断 有限公司机构答理部高等司理，中国东谈主寿资产不断有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘转换资产不断有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券商场研究院联想中心过甚 下属北京模范股份制商酌公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金                                    招募诠释书（更新） 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金不断有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金不断有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产不断有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看管长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务把握、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务把握，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务技俩把握。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看管长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时期部高等时期民众，北京想德泰科科技发展 有限公司时期研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   胡超先生，金融学硕士，11 年证券从业素质。历任普华永谈商酌（深圳）有 限公司高等照应人、中合中小企业融资担保股份有限公司高等业务司理、中国东谈主民 财产保障股份有限公司国际投资业务把握。2016 年 6 月加盟本公司，历任国际 业务研究员。历任天弘恒生沪深港转换药精选 50 交易型绽放式指数证券投资基 金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 09 月）、天弘中证沪港深物联网主题交易 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 10 月）、天弘中 证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深线上破费主题交易型绽放式指数证券投资基金基金经                                         招募诠释书（更新） 理（2021 年 11 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深云计划产业交易型绽放式 指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘国证港股通 深新兴破费品牌指数证券投资基金基金司理（2022 年 06 月至 2023 年 08 月）、 天弘恒生沪深港转换药精选 50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金 基金司理（2022 年 05 月至 2023 年 05 月）。现任本公司基金司理。天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金司理、天弘中证中好意思互联网指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理、天弘越南商场股票型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全 球新动力汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理、天弘纳斯达克 100 指 数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘中证港股通高股息投资指数型 发起式证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   宋蕾女士，任职时期：2020 年 12 月 26 日至 2022 年 03 月 18 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘转换资产不断有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款不断部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司看管长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金不断东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募诠释书（更新） 配收益； 他法律行动；  （四）基金不断东谈主承诺   本基金不断东谈主承诺不从事违抗《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息显露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面 控制轨制，采用有用措施，防患罪犯行动的发生。   基金不断东谈主退却性行动的承诺。   本基金不断东谈主照章退却从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现 他东谈主从事干系的交易行动；   （7）粗疏牵累，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。                            招募诠释书（更新）   （1）依照联系法律法例和基金合同的划定，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易隐痛、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主 从事干系的交易行动。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过甚他行动。  （五）基金不断东谈主的风险不断与里面控制轨制   （1）全面性原则：公司风险不断必须掩盖公司系数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并流畅于系数业务历程和业务轨范；   （2）平定性原则：公司根据业务需要缔造保持相对平定的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司缔造平定的风险不断部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和论述公司风险不断景象，并进行平定讨教；   （3）审慎性原则：风险不断中枢是有用防止各式风险，任何轨制的建立齐 要以防止风险、审慎策划为起点；   （4）有用性原则：风险不断轨制具有高度泰斗性，是系数职工必须严格遵 守的行动指南；实施风险不断轨制不得有任何例外，任何职工不得领有卓越轨制 或违抗轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司策划计谋方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其不断政策和措施进行 相应的调理；   （6）定量与定性相联结的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制计划体系，使风险控制更具客不雅性和操作性。  公司的风险不断体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险不断负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控                              招募诠释书（更新） 合规部负责监察公司的风险不断措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面控制、风险不断， 从而控制公司的举座运营风险；   （2）看管长：平定欺骗看管权益，平直对董事会负责，实时向审计与风险 控制委员会提交联系公司表率运作和风险控制方面的服务论述；   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 有计划和基本的投资策略；   （4）风险不断委员会：拟定公司风险不断计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险不断工 具；根据公司总体风险控制办法，制定各业务和各轨范风险控制办法和要求；落 实公司就重要风险不断作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就重要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险不断轨制、历程；对职责东谈主淡薄方罚建议， 经总司理办公会筹商后实施。   （5）内控合规部：负责公司荟萃长入的合规不断服务，按照公司划定和督 察长的安排履行合规不断职责，建立和完善合规不断及合规风险信息的监控、识 别、处置、论述体系，不绝晋升公司举座合规意志和才能。   （6）风险不断部：通过投资交易系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面控制和风险不断的得当性和有用性，以促进公司完善治理、增多 价值和达成办法。   （8）业务部门：风险不断是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负一谈职责，负责履行公司的风险不断法子，负责本部门的 风险不断系统的开发、实施和景仰，用于识别、监控和裁减风险。   （1）风险控制轨制   公司风险控制的办法为严格顺服国度法律法例、行业自律划定和公司各项规                             招募诠释书（更新） 章轨制，自愿形成遵法策划、表率运作的策划想想和策划作风；不绝提高策划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和轨制，确保各项策划不断行动的健康运行与公司财产的安全 齐全；景仰公司信誉，保持公司的精良形象。针对公司面对的各式风险，包括政 策和商场风险，不断风险和工作谈德风险，辞别制定严格防止措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、荟萃交易轨制、信息显露轨制、而已 保全轨制、守密轨制和平定的监察稽核轨制等干系轨制。   （2）内控合规不断轨制   为保障持续表率发展，公司制定合规不断轨制。公司设看管长，负责公司合 规不断服务，实施对公司策划不断合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司荟萃长入的合规不断服务，按照公司划定和看管长的安排履行合规不断 职责，建立和完善合规不断及合规风险信息的监控、识别、处置、论述体系，不 断晋升公司举座合规意志和才能。   （3）审计不断轨制   为表率里面审计服务，公司制定里面审计不断轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面控制和风险不断的 得当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和达成办法。   （4）里面司帐控制轨制   建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作控制规程，确保司帐业务有章可循； 按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行干系业务的相 互核查监督机制；为了防止基金司帐在资金头寸不断上出现透支风险，制定了资 金头寸不断轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和探员轨制；为了防患司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案撑持和 财务吩咐轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有妥贴的组织和授权，确保内 控合规服务是平定的，并得到高管东谈主员的维持，同期置备操作手册，并按期更新；                            招募诠释书（更新）  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易荟萃，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防止风险；  （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自服务范围中的风险隐患上报，以防止和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、论述、领导法子。公司建立了风险不断委 员会，使用适合的法子，阐明和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险论述法子，对风险隐患进行层层讨教，使各个头绪的东谈主员实时掌合手风险 景象，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险不断技能。采用数目化、时期化的风险控制技能， 建立数目化的风险不断模子，用以领导商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采用有用的措施，对风险进行溜达、控制和遁藏，尽可能地减少损失；  （7）提供填塞的培训。公司制定了齐全的培训筹备，为系数职工提供填塞 和得当的培训，使职工明确其职责所在，控制风险。   本公司确知建立、景仰、撑持和完善里面控制轨制是本公司董事会及不断层 的职责。本公司异常声明以上对于里面控制的显露着实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不绝完善里面控制轨制。                                      招募诠释书（更新）                          四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时期：1987 年 4 月 20 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：持续策划   批准缔造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   揣度东谈主：中信银行资产托管部   揣度电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   策划范围：保障兼业代理业务；罗致公众进款；披发短期、中期和耐久贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结 汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督不断机构批准的其他业务。（企业照章自主遴荐策划技俩，开展策划活 动；照章须经批准的技俩，经干系部门批准后依批准的内容开展策划行动；不得 从事本市产业政策退却和限制类技俩的策划行动。）   本行成立于 1987 年，是中国蜕变绽放中最早成立的新兴贸易银行之一，是 中国最早参与国表里金融商场融资的贸易银行，并以屡创中国当代金融史上多个 第一而蜚声海表里，为中国经济开发作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行达成                                    招募诠释书（更新） 在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。    本行依托中信集团“金融+实业”笼统天禀上风，以全面开发“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持“憨厚守信、以义取利、稳健审慎、 守正转换、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个起初”银行计谋，打造 有特色、互异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公 司银行业务、国际业务、金融商场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业 务、托管业务等笼统金融责罚有计划；向个东谈主客户提供钞票不断业务、私东谈主银行业 务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全场地炫耀企业、机构、同行及个东谈主客户的笼统金融服务需求。    结果 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境 表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租 赁有限公司、信银答理有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行 和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信国际金融控股 有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国 内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。信银（香港）投资有限公司在香 港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限职责公司为本行全资答理子公司。中信 百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起缔造的国内首家平定法东谈主直 销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。    本行深刻把合手金融服务政事性、东谈主民性，永久在党和国度计谋大局中找准金 融定位、履行金融职责，坚持作念国度计谋的古道践行者、实体经济的有劲服务者、 金融强国的积极开发者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产范围超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有纷乱笼统实力和品牌竞争力的金融集团。    二、主要东谈主员情况    刘成先生，中信银行党委副秘书，行长。刘先生现同期担任亚洲金融会作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并耐久供职于 国度发展和蜕变委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银                                        招募诠释书（更新） 行监事长。刘先生具有丰富的发展蜕变、财政金融干系服务素质，先后就读于中 央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学 位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 秘书、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司 党委秘书，河北省分公司负责东谈主、党委秘书、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大 学，获经济学博士学位，高等经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构 业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，履新于中信银行北京分行（原 总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务策划情况 不断委员会批准，取得基金托管东谈主经历。中信银行本着“憨厚信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管东谈主职责。   结果 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产不断产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资产，托管总范围达到 15.44 万亿元东谈主民币。   四、基金托管东谈主的里面控制轨制 务中得到全面严格的贯彻实施；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发 现、分析、控制和幸免风险，确保基金财产安全，景仰基金份额持有东谈主利益。 风险控制和风险防止服务；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控                             招募诠释书（更新） 制，对基金托管业务的各个服务轨范和业务历程进行平定、客不雅、公正的稽核监 察。 的划定，以控制和防止基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务不断办法》、       《中信银行基金托管业务里面控制不断办法》和《中信银行托管业 务内控查验实施细目》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、持续、稳健发展。 等，从轨制上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全撑持基金财产的 物资条件，对业务运行步地实行阻塞不断，在要害部门和岗亭缔造了安全守密区， 装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面控制防地和 业务授权不断等轨制，确保所托管的基金财产平定运行；营造精良的里面控制环 境，开展多种体式的持续培训，加强工作谈德栽种。   五、基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、基金合同、托 管契约和联系法律法例及规章的划定，对基金的投资运作、基金资产净值计划、 基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 干系信息显露、基金宣传推介材料中登载的基金事迹表现数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金不断东谈主违抗《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息显露办法》、 基金合同和联系法律法例及规章的行动，将实时以书面体式文告基金不断东谈主限期 纠正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断东谈主改 正。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有重要非法行动或非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主将以书面体式论述中国证监会。                                                招募诠释书（更新）                       五、境外基金托管东谈主   （一）境外托管东谈主基本情况   称呼：好意思国花旗银行有限公司（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时期：1812年6月16日   组织体式：股份有限公司   存续期间：持续策划   系数者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,063亿好意思元   实得益本（Paid-in Capital）：1090亿好意思元   托管资产范围：24万亿好意思元   以上数据截止到2023年4季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业 务范围无为的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)，成立于1812年。其业务为个东谈主、企业、政府和机构提供无为而专注的金 融产物和服务，包括零卖银行和信贷、企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券 服务和钞票不断。花旗领有约2亿客户，业务深广160多个国度和地区。   花旗银行是花旗集团的全资子公司, 其策划行动由好意思国联邦储备银行（FEB） 和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购， 也曾成为好意思国以资产计第三大银行，亦然一间在全球近160多个国度及地区设有 分支机构的国际级银行。   花旗银行成本金浑厚，信用评级稳健。花旗银行领有全球无为自有专属托管 网罗，其托管资产范围在全球行业排行前哨。结果2023年4季度末，花旗银行的 证券服务领有24万亿好意思元的托管资产，是一家全球起初的托管机构。   （二）主要东谈主员情况   花旗香港成立于1902年，并从80年代中期开端提供全场地的全球托管服务。 花旗香港全球托管中心已有30多年的全球托管操作素质，不管在东谈主力专才，托管 操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进程齐处于行业前哨，从 而保障了高成果、高质料的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面控制和风险不断轨制，并得到有用地贯                                            招募诠释书（更新） 彻实施。多年来策划不断有序，未发生过财务景象恶化等重要策划风险情形。花 旗银行具备安全撑持资产的条件以及安全、高效的计帐、交割才能。在最近3年 内莫得受到过所在国度或地区监管机构的重要处罚，无重要事项正在接受司法部 门、监管机构立案走访。   （三）基金托管业务策划情况   花旗集团自1822年起开端策划证券托管银行业务，于今已成为成本金最浑厚， 信用评级最稳健，全球自有专属托管网罗最大，跨国界托管资产范围起初的专科 全球托管银行。亦然独一概略以全球为基础，提供全球托管、平直托管及计帐服 务的证券服务提供商和最有才能为客户提供举座性责罚有计划的银行。花旗集团所 概略提供的证券服务的广度和深度全球第一。   （四）信用等级 (2023年12月)    花旗集团在标普评级（高等）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高等）为 A+，短期为 A-1。                               Standard & Poor’               Moody’s                            Fitch                              s 花旗集团（高等）      A3             BBB+                A  花旗集团（短期）      P-2            A-2                F1  花旗银行（高等） Aa3                 A+                 A+  花旗银行（短期） P-1                 A-1                F1   （五）境外托管东谈主的职责 产的资金账户以及证券账户；                           招募诠释书（更新） 信息；                                  招募诠释书（更新）                      六、干系服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金不断有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:黄辰立   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   揣度东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金不断有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金不断东谈主网站查询销售机构信息。 合同等的划定，遴荐其他得当要求的机构销售本基金，并在基金不断东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：天弘基金不断有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：黄辰立   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   揣度东谈主：薄贺龙   （三）出具法律主张书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                              招募诠释书（更新） 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 揣度东谈主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 揣度东谈主：蒋燕华                                    招募诠释书（更新）                   七、基金的召募   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息显露办法》、《基金合同》过甚它法律法例的联系划定召募，已取得中国证监 会准予注册的批复（证监许可【2019】1261号）。本基金的召募期为2019年9月 本基金召募的净认购金额为13,641,827.54元东谈主民币，有用认购款项在召募期间 产生的利息共计1,257.56元东谈主民币，两项共计13,643,085.10元东谈主民币。   按照每份基金份额1.00元东谈主民币计划，缔造召募期间召募资金过甚利息结转 的份额共计13,643,085.10份基金份额，已一谈计入基金份额持有东谈主基金账户， 归各基金份额持有东谈主系数。                                招募诠释书（更新）                  八、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金合同已于 2019 年 9 月 24 日奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效三年后的对应日，若本基金基金资产净值低于两亿元，基金合 同自动隔绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效三年后连续存续的，连气儿二十个服务日出现基金份额持有 东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金不断东谈主应当在定 期论述中赐与显露；连气儿六十个服务日出现前述情形的，基金不断东谈主应当按照基 金合同的约定法子进行计帐并隔绝基金合同，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                                    招募诠释书（更新）               九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不断东谈主 在招募诠释书或其他干系公告中列明。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供 的其他花式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资步地的共同交易日，但基金不断东谈主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。 绽放日的具体业务办理时期以销售机构公布时期为准。本基金境外主要投资步地 包括纽约证券交易所等。本基金境外主要投资步地变更的，将在更新的招募诠释 书中更新。绽放日的具体业务办理时期以销售机构公布时期为准。如本基金境外 主要投资步地遇节沐日、休市或暂停交易，基金不断东谈主将自主决定本基金是否暂 停申购与赎回。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息显露办法》的联系划定在指定媒介上公告。   本基金 A 类、C 类基金份额已于 2019 年 10 月 8 日绽放日常申购、赎回、定 期定额投资业务，D 类基金份额于 2024 年 11 月 1 日绽放日常申购、赎回、按期 定额投资业务。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或调度 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的基金份额净值为基准进                               招募诠释书（更新） 行计划； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金不断东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金不断东谈主 必须在新规则开端实施前依照《信息显露办法》的联系划定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构划定的法子，在绽放日的具体业务办理时期内淡薄 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额拜托申购款项，投资东谈主拜托申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金不断东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。国度外汇不断干系划定有变更或本基金所投资商场的交易计帐规则有 变更时，赎回款项支付时期将相应调理；当基金投资的境外主要投资步地休市、 外汇商场休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券、期货交易所或交易 商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不断东谈主 及基金托管东谈主所能控制的要素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至前述要素消 失日的下一个服务日划出。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金不断东谈主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行动申购 或赎回央求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+2 日内（包括该日） 对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他花式查询央求的阐明情况。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机                                招募诠释书（更新） 构如实接收到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权益，不然，由此产生的投资者任 何损失由投资者自行承担。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   （五）申购和赎回的数目限制 东谈主民币 0.1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额东谈主民币 0.1 元。各销 售机构对本基金最低申购金额及交易级差有划定的，以各销售机构的业务划定为 准，但仍不得低于上述划定的最低申购金额。 心单笔赎回份额不得少于 0.1 份，通过基金销售机构及网上直销系统单笔赎回份 额不得少于 0.1 份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一谈交易账户 的份额余额少于 0.1 份的，基金不断东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一谈赎回其在 该销售机构一谈交易账户持有的基金份额。如因分成再投资、非交易过户、转托 管、普遍赎回、基金调度等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限， 但再次赎回时基金不断东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一次性一谈赎回。各销售机 构有不同划定的，投资者在该销售机构办理赎回业务时，需同期谨守销售机构的 干系业务划定。 更新的招募诠释书或干系公告。但本基金单一投资者（基金不断东谈主、基金不断东谈主 高等不断东谈主员或基金司理行动发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或 越过基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达 到或越过 50%的除外)。法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。 基金不断东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金不断东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采用上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金不断东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金不断东谈主必须在调理前依照《信息显露办法》的联系划定在                                        招募诠释书（更新） 划定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类和 D 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额和 D 类基金份额不支付申购用度，而是从 该类别基金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购央求单独计划。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：            东谈主民币申购金额（M）          申购费率            M＜500 万元            1.00%            M≥500 万元            1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东谈主理有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                持有期限（T）         赎回费率      A 类赎回费率   T     C 类赎回费率   T     D 类赎回费率   T  本基金坚持续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金资产；坚持续持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支付登                                招募诠释书（更新） 记费和其他必要的手续费。   本基金坚持续持有 C 类和 D 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金资产。   本基金坚持续持有 D 类基金份额不少于 7 天但少于 30 天的投资者收取的赎 回费不计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 率和收费花式，并最迟应于新的费率或收费花式实施日前依照《信息显露办法》 的联系划定在指定媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率谨守干系法律法例以及 监管部门、自律规则的划定。 场情况制定基金促销筹备，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，按干系 监管部门要求履行必要手续后，基金不断东谈主不错得当调低基金申购费率和基金赎 回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金不断东谈主确定并提前公告。  （七）申购份额与赎回金额的计划   （1）A 类基金份额的申购   基金申购采用“金额申购、份额阐明”的花式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）                                         招募诠释书（更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.00%)＝99,009.90元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10元   申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69份   上述计划结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额和 D 类基金份额的申购   基金申购采用“金额申购、份额阐明”的花式。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类或 D 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类/D 类基金份额，假定申 购当日 C 类/D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   上述计划结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金采用“份额赎回”花式，赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 净赎回金额为：                                        招募诠释书（更新）   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （3）D 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，适用 赎回费率为 1.00%，假定赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.00%=106.79 元   净赎回金额=10,679.00-106.79=10,572.21 元   上述计划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                               招募诠释书（更新）   T 日种种基金份额净值=T 日闭市后的种种基金资产净值/T 日种种基金份额 的余额数目   本基金种种别基金份额净值的计划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内计划，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行得当法子，不错得当延长计 算或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为景仰基金份额持有东谈主利益，基金不断东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在确 认完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 基金不断东谈主无法计划当日基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 申购可能会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 资者单日或单笔申购金额上限的（基金不断东谈主可根据外管局的审批及商场情况进 行调理）。                                招募诠释书（更新） 格且采用估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购央求。 理东谈主、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理行动发起资金提供方除外）持有基金 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相遁藏 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金不断东谈主应当根据联系划定在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金不断东谈主应实时还原申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 基金不断东谈主无法计划当日基金资产净值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且采用估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。                             招募诠释书（更新）   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 不断东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金不断东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金不断东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   （十）普遍赎回的情形及处理花式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额 总额后的余额）越过前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主以为有才能支付投资东谈主的一谈赎回央求时， 按平时赎回法子实施。   （2）部分缓期赎回：当基金不断东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有勤快或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日连续赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被肃除。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础计划赎回金额，以 此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现普遍赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求越过上一开                                 招募诠释书（更新） 放日基金总份额 10%的情形下，基金不断东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的一谈赎 回央求有勤快或者因支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不断东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴荐缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）花式处理。缓期的赎回 央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的 基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述 （1）、（2）花式处理，具体见干系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金不断 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并缓期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书划定的其他花式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，诠释联系处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 指定媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基 金份额的基金份额净值。 绽放申购或赎回时，基金不断东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新绽放申购 或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日种种基金份额的的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金重新绽放申购或赎回时，基金不断东谈主应提前 2 日 在指定媒介上连气儿刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日各 类基金份额的基金份额净值。                              招募诠释书（更新）   （十二）基金调度   基金不断东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金不断东谈把握理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 干系规则由基金不断东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前文告基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系而已，对于得当条件的非交易过户央求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。   （十五）按期定额投资筹备   基金不断东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资筹备，具体规则由基金不断东谈主另 行划定。投资东谈主在办理按期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不断东谈主在干系公告或更新的招募诠释书中所划定的按期定 额投资筹备最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额持有东谈主通                            招募诠释书（更新） 过中国证监会认同的交易步地或者通过其他花式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如干系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务规则。                                招募诠释书（更新）                  十、基金的投资   （一）投资办法   在严格控制组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含 ETF），力图达成对标普 500 指数走势的有用追踪。   （二）投资范围   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金可投资于下列金融产物或用具：在已与中国证监会签 署双边监管互助怜惜备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型绽放式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、 可调度债券、住房按揭维持证券、资产维持证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易票 据、回购契约、短期政府债券等货币商场用具；金融养殖产物（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物）、 结构性投资产物(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性产物)以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有精良流动性的金融用具，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产维持证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会许可的其他金融用具。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行得当 法子后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略                                   招募诠释书（更新）   本基金将根据宏不雅分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合， 以达到预期的风险收益水平。   本基金通过定量与定性相联结的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，评 估商场的系统性风险和种种资产的预期收益与风险，据此合理制定和调理种种资 产的比例，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图投资组合的踏实升值。 此外，本基金将持续地进行按期与不按期的资产配置风险监控，应时地作念出相应 的调理。   本基金将主要以风险为主要考量，通过以下历程筛选 ETF。   （1）ETF 流动性筛选   ETF 的流动性是最伏击的筛选准则之一，本基金将查考以下方面对 ETF 进 行筛选： 察日均成交量及换手率等计划； 的资产的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。   本基金亦会根据不同资金范围假定对标的 ETF 进行商场冲击检修，把合手 ETF 买卖的显性成本和隐性成本。   （2）积极风险最小化   投资 ETF 的办法一般以获取该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与 其标的资产价钱之间的互异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要查考 ETF 的追踪谬误及追踪偏离度来探员其积极风险。   （3）总用度率控制   本基金还将比拟并尽量遴荐总用度率（Total Expense Ratio）较具竞争力的 ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例不断费、托管费及前端收费等。   （4）敌手方风险控制   对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东谈主的失约风险，并引鉴国际                              招募诠释书（更新） 评级等其他第三方评估论述，还将通过溜达投资的花式裁减荟萃化的敌手方风险。   非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不 足的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在辗转获取不断事迹 优良的主动型公募基金的逾额收益。   本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有 投资价值的股票来获取行业的举座平均表现。   本基金的固定收益产物投资将笼统计划收益、风险和流动性等计划，在深入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及商场结构的基础上，天真运用积极和绝望的固 定收益投资策略。   绝望固定收益投资策略的办法是在炫耀现款不断需要的基础上为基金资产 提供踏实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行绝望债券投资。积极固定 收益投资策略的办法是利用商场订价的倏地无成果来取得低风险以致是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券商场的结构变化中寻求积极投资的契机。   当前国内资产维持证券商场以信贷资产证券化产物为主，仍处于转换试点阶 段。产物投资要害在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化产物具体政策框架下，采用基本面分析和数目化模子相联结，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产维持证券的总体投资 范围并进行溜达投资，以裁减流动性风险。   本基金在金融养殖品的投资中主要谨守避险和有用不断两项策略和原则：   （1）避险。主要用于商场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合 因商场下降而碰到的商场风险；   （2）有用不断。利用金融养殖品流动性好，交易成本低等特色，通过金融 养殖品对投资组合的仓位进行实时调理，提高投资组合的运作成果。                                    招募诠释书（更新）   此外，在得当联系法律法例划定况且有用控制风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以增多收益，保障投资东谈主的利益。   异日，跟着全球证券商场投资用具的丰富，本基金可相应调理和更新干系投 资策略，并实时进行公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；标普 500 指数基金 是指全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （4）本基金的境外投资应谨守以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②荟萃基金（A Feeder Fund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 应当是中资贸易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上 述限制。 越过基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得越过基金资产净值的 3%。                             招募诠释书（更新） 金不断东谈把握理的一谈基金不得持有消亡机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。消亡机构境表里上市的总股本应当合并计划，同期应当一并计划全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权证欺骗调度。 性资产是指法律或基金合同划定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资 产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采用市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息 和分成。一朝借方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有划定外，担保物不错是以下金融用具或品种：   a) 现款；   b) 进款解释；   c) 贸易单据；   d) 政府债券；   e) 中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外      金融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   ⑤ 本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在平时商场旧例的合理期限 内要求归赵任一或系数已借出的证券。   ⑥基金不断东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。                              招募诠释书（更新）   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用不断，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格顺服下列划定：   ①本基金的金融养殖品一谈敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易养殖品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当得当以下要求：   a) 系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监    会认同的信用评级机构评级；   b) 交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且本基金可在职何    时候以公允价值隔圮绝易；   c) 任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%。   ④基金不断东谈主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度论述。   ⑤本基金不得平直投资与什物商品干系的养殖品。 当顺服下列划定：   ①系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保现款 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据契约和联系法律有 权保留或处置卖出收益以炫耀索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调理以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据契约和联系法 律有权保留或处置已购入证券以炫耀索赔需要。   ⑤基金不断东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责。                                招募诠释书（更新） 市值或系数已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50％。本项比 例限制计划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （5）本基金的境内投资应谨守以下限制： 市的合并计划）不越过基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并计划），不越过该证券的 10％，完全按照联系指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的比例限制； 金资产净值的 10％； 产维持证券范围的 10％； 券，不得越过其种种资产维持证券所有这个词范围的 10％； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资模范，应在评级 论述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； 资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金范围变动等基金不断东谈主之外的因 素致使基金不得当该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；                               招募诠释书（更新） 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不断东谈主之外 的要素致使基金投资比例不得当上述第 4 项第（3）-（8）点划定投资比例的，基 金不断东谈主应当在 30 个交易日内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不断东谈主之外 的要素致使基金投资不得当上述第 1、3、5（除第（7）、                            （9）、                               （10）点外）项规 定投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会划定 的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开端。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行得当法子后，则本基金投资不再受干系限制或适用更新后的法律法例或监管 划定。  （1）为景仰基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或 者行动： 金的比例不得越过基金资产净值的 10%； 划定的除外；                               招募诠释书（更新）  （2）为景仰基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或 者行动：  （3）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 推行控制东谈主或者与其有重要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，谨守 基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱实施。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与显露。重要关联交易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的平定董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的划定实施。                                 招募诠释书（更新）   （五）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：95%*标普 500 指数收益率（使用估值汇率折算）+5%* 东谈主民币活期进款利率（税后）   标普 500 指数创建于 1957 年，是好意思国第一个市值加权股票商场指数，包含 了 500 家在好意思国经济体里举足轻重的上市公司，梗概掩盖可投资市值的 80%。标 普 500 指数一直以来被以为是代表好意思股大盘的最佳计划。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的事迹 比拟基准推出，基金不断东谈主不错根据具体情况，依据景仰基金份额持有东谈主正当权 益的原则，可变更事迹比拟基准。若事迹比拟基准变更对基金投资和基金份额持 有东谈主无骨子性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），无需召开基金 份额持有东谈主大会，基金不断东谈主可在取得基金托管东谈主同意后变更事迹比拟基准，履 行得当法子后并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的干系基金（包括 ETF），力图实 现对标普 500 指数走势的有用追踪。本基金耐久平均风险和预期收益率高于夹杂 型基金、债券型基金和货币商场基金。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券商场投资所面对 的异常投资风险。   （七）基金不断东谈主代表基金欺骗干系权益的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                     招募诠释书（更新）                  十一、基金的投资组合   基金不断东谈主的董事会及董事保证所载而已不存在空幻记录、误导性述说或 重要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中信银行股份有限公司根据本基金合同划定复核了本论述中的 财务计划、净值表现和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在空幻记录、误 导性述说或者重要遗漏。   本投资组合论述所载数据结果 2024 年 06 月 30 日，本论述中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度论述。  序号 技俩           金额(东谈主民币元)           占基金总资产的比例（%）     其中：普通股       -                  -         存托凭证     -                  -         优先股      -                  -         房地产信赖凭证  -                  -     其中：债券        -                  -         资产维持证券   -                  -     其中：远期        -                  -         期货       -                  -         期权       -                  -         权证       -                  -     其中：买断式回购的买入返                  -                  -     售金融资产    本基金本论述期末未持有股票及存托凭证。    本基金本论述期末未持有股票及存托凭证。                                              招募诠释书（更新） 投资明细    本基金本论述期末未持有股票及存托凭证。    本基金本论述期末未持有债券。    本基金本论述期末未持有债券。 资明细    本基金本论述期末未持有资产维持证券。 明细  序     养殖品类别       养殖品称呼          公允价值(东谈主民币元) 占基金资产净值比例(%)  号                 S&P500 EMINI F                 UT Sep24     注：金融养殖品投资项下的股指期货投资净额为 0。在当日无欠债结算轨制 下，结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益，则养殖金融资产项下 的股指期货投资与干系的期货暂收款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净 额为 0。本论述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细为：S&P500 EMINI FUT Sep24 买入持仓量 24 手，合约市值东谈主民币 47,220,751.44 元，公允价值变动东谈主 民币 156,237.14 元。                                                   占基金资产              基 金 类                       公允价值(东谈主民币 序号   基金称呼          运作花式        不断东谈主                净值比例              型                           元)                                                   (%)      SPDR S&P 5                SSgA Funds      st                        t Inc      iShares Co                BlackRock       ETF                      ors      Vanguard S                Vanguard G      &P 500 ETF                roup Inc      Vanguard S                Vanguard G      TS ETF                    nd Ltd                                          招募诠释书（更新）     S&P 500 Sw            ment SA     ap UCITS E     TF     SPDR Portf            SSgA Funds                           Invesco In     Invesco S&                           vestment M                           anagement     S ETF                           Ltd 查，未发当今论述编制日前一年内受到公开贬低、处罚。 同划定之备选股票库的情况。  序号     称呼                      金额(东谈主民币元)     本基金本论述期末未持有处于转股期的可调度债券。     本基金本论述期末未持有股票。     由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                                                      招募诠释书（更新）                              十二、基金的事迹      基金不断东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。      本基金合同奏效日 2019 年 09 月 24 日，基金事迹数据结果 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                         天弘标普 500 发起（QDII-FOF）A                                            事迹比拟                         份额净值 事迹比拟               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                         率模范差                         准差②       率③                                             ④               -10.22%    1.24%   -11.31%   1.43%   1.09%    -0.19% 自基金合同 奏效日起至         74.46%     1.12%   79.45%    1.30%   -4.99%   -0.18%      今                                                     招募诠释书（更新）                         天弘标普 500 发起（QDII-FOF）C                                           事迹比拟                         份额净值 事迹比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率模范差                         准差②      率③                                            ④               -10.45%   1.24%   -11.31%   1.43%   0.86%    -0.19% 自基金合同 奏效日起至         72.17%    1.12%   79.45%    1.30%   -7.28%   -0.18%     今                            招募诠释书（更新）                十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管 东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财 产账户相平定。   （四）基金财产的撑持和责罚   本基金财产平定于基金不断东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主、境外托管东谈主撑持。基金不断东谈主、基金托管东谈主、境外托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债 权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金 合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不断东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章闭幕、被照章肃除或者被照章 宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东谈把握理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不断东谈把握 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身 承担的债务，不得对基金财产强制实施。   在得当基金合同和《托管契约》联系资产撑持的要求下，对境外托管东谈主的破 产而产生的损失，基金托管东谈主应采用措施进行追偿，基金不断东谈主配合基金托管东谈主 进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴荐、委 任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管契约 的要求撑持托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主收歇产生的损失不承担 职责。   除非基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在过失、轻薄、欺骗或特意                            招募诠释书（更新） 不妥行动，基金不断东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基 金财产中的证券的系数权、正当性或着实性（包括是否以精良体式转让）过甚他 着力污点。基金不断东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、 期货交易所规则、商场旧例的行动或不行动承担职责。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主过甚境外托管东谈主除外机构推行有用控制的证券不承担撑持职责。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金不断东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款交易及证券交易的记录、凭证等干系而已，并按划定的期限撑持，但 境外托管东谈主理有的与境外托管东谈主账户干系的而已的撑持应按照境外托管东谈主的业 务旧例撑持。                              招募诠释书（更新）                十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易步地的交易日以及国度法律法例 划定需要对外显露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、基金、权证、债券和银行进款本息、应收款项、金融衍 生品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不断东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的重要事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交易日的报价不成着实反馈公允价值的，打发报价进行调理，确定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计划不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金不断东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时期确定公允价值。采用估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调理并确定公允价值。   （四）估值方法                              招募诠释书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生重要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的重要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化因 素，调理最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调度债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时期确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产维持证券，采用估值时期确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调理以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采用估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系划定确定公允价值。                            招募诠释书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 确保基金估值的自制性。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价重 大变化要素，调理最近交易市价，确定公允价钱；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的， 以估值日前最新的净值进行估值。   （1）上市流通养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则采用 估值时期确定公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金不断东谈主负 责从其经纪商处取得，并实时文告基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不成客不雅反馈公允价值的，基金不断东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                                  招募诠释书（更新） 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准；涉过甚他货币对东谈主民币的汇率，采用彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时期 16:00 各式货币与好意思元折算率并采用套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调理或其他原因导 致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金调理日或实 际支付日进行相应的估值调理。   对于非代扣代缴的税收，基金不断东谈主不错聘任税收照应人对干系投资商场的税 收情况给予主张和建议。境外托管东谈主根据基金不断东谈主的教导具体融合基金在国际 税务的申报、缴纳及索求税收返还等干系服务。基金不断东谈主或其聘任的税务照应人 对最终税务的处理的着实准确负责。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的划定或者未能充分景仰基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照 基金不断东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   （五）估值法子 值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计划，精准到                               招募诠释书（更新） 者的申购或赎回进行阐明同能引起基金份额净值剧烈波动的，为景仰基金份额持 有东谈主利益，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的 保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告 为准。国度另有划定的，从其划定。   基金不断东谈主于每个估值日计划上一估值日的基金资产净值及种种基金份额 净值，并按划定公告。 根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个估值日对上一 估值日的基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主按约定对外公布。   （六）估值短处的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值短处。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值短处，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值短处碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值短处处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值短处职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处职责方承担； 由于估值短处职责方未实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主变成损失的，由估 值短处职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值短处职责方也曾积极融合，况且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值短处职责方打发更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值短处已得                              招募诠释书（更新） 到更正。   （2）估值短处的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 况且仅对估值短处的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值短处而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值短处职责方仍打发估值短处负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值短处责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求拜托不妥得利的权益；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥 得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值短处职责方。   （4）估值短处调理采用尽量还原至假定未发生估值短处的正确情形的花式。   估值短处被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值短处发生 的原因确定估值短处的职责方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处变成的损失 进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值短处的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计划出现短处时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）短处偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；短处偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （七）暂停估值的情形                             招募诠释书（更新） 因暂停营业时； 格且采用估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息显露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金不断东谈主负责 计划，基金托管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主应于每个估值日计划前一个估值日 的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值计划结果复核阐明后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主按约定对基金净 值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不行动基金资产估值短处处理。 发生制进行估值的应交税金有互异的，干系估值调理不行动基金资产估值短处处 理。 协商一致的时期点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不行动基 金资产估值短处处理。 进款银行等级三方机构发送的数据短处，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用 必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现短处的，由此变成的基金资产估 值短处，基金不断东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿职责。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应 当积极采用必要的措施扬弃或迂缓由此变成的影响。                                招募诠释书（更新）               十五、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除干系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派花式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额收取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，消亡 类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派花式等内容。   （五）收益分派有计划确凿定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的计划方法，依照《业务规则》实施。                               招募诠释书（更新）                十六、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 场开户、交易、计帐、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何 利息及用度及联系手续费、汇款费等）； 东谈主及基金资产由原基金托管东谈主回荡新基金托管东谈主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付花式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。不断费的计划 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数                                   招募诠释书（更新）   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不断东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的花式根据基金 不断东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不断东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的花式根据基金 不断东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 D 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额资产净值的   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的花式根据基金 不断东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主， 再由基金不断东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按                              招募诠释书（更新） 时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个服务日内或不可抗力情形扬弃之日 起 5 个服务日内支付。   本基金按照基金不断东谈主与标的指数许可方所刚烈的指数使用许可契约中所 划定的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可 使用费。计划方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金不断东谈主和基金托管东谈主查对一致 后，从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主，由基金不断东谈主根据指数使用许可协 议所划定的花式支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可契约约定的标的指数许可使用费的计划方法、费率和支付 花式等发生调理，本基金将采用调理后的方法或费率计划标的指数许可使用费。 基金不断东谈主将在招募诠释书更新或其他公告中显露本基金最新适用的方法及费 率，此项调理不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－16 项用度，根据联系法例及相应协 议划定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市步地在国 家或地区的税收法律、法例实施。除因基金不断东谈主或基金托管东谈主轻薄、特意行动                            招募诠释书（更新） 导致基金在税收方面的损失外，基金不断东谈主和基金托管东谈主不承担职责。   基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴；对于基金份额持有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金不断东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。                                  招募诠释书（更新）               十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度显露； 司帐核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 并以书面花式阐明。   （二）基金的年度审计 有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                              招募诠释书（更新）                十八、基金的信息显露   （一）本基金的信息显露应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息显露办法》、 《流动性风险不断划定》、《基金合同》过甚他联系划定。   （二）信息显露义务东谈主   本基金信息显露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的划定显露基金信息，并保证所显露信息的着实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予显露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介显露，并保证基金投资者概略按照《基金合 同》约定的时期和花式查阅或者复制公开显露的信息而已。   （三）本基金信息显露义务东谈主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开显露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基 金信息显露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开显露的信息采用阿拉伯数字；除异常诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：                             招募诠释书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体法子，诠释基金产物的性情等波及基金投 资者重要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地显露影响基金投资者决策的一谈事项， 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息 发生重要变更的，基金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载 在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金不断东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物而已提要是基金招募诠释书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金产物而已提要的信息发生重要 变更的，基金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物而已提要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物而已提要其他信息发生变更的， 基金不断东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金产物 而已提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物而已提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金产物而已提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主同期应当将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。   基金不断东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。                             招募诠释书（更新）   《基金合同》奏效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应 当至少每周在指定网站显露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个绽放日 后的 2 个服务日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点显露绽放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后一个估值日的次日，在指 定网站显露半年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息显露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计划花式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   基金不断东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在指定网站上，并将年度论述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所 审计。   基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述领导性公告登载在指定报刊上。   基金不断东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   本基金若投资境外养殖品，基金不断东谈主应在司帐年度收尾后 60 个服务日内 向证监会提交包括养殖品头寸及风险分析年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在按期论述“影响投资者决                              招募诠释书（更新） 策的其他伏击信息”项下显露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度论述和中期论述中显露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生重要事件，联系信息显露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）调度基金运作花式、基金合并；   （4）更换基金不断东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基 金改聘司帐师事务所；   （5）基金不断东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主或境外投资照应人的法命称呼、 住所发生变更；   （7）基金不断东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金不断东谈主的推行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金不断东谈主的高等不断东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金不断东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；基金不断 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）波及基金不断业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不断东谈主或其高等不断东谈主员、基金司理因基金不断业务干系行动受 到重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托                                 招募诠释书（更新） 管业务干系行动受到重要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 推行控制东谈主或者与其有重要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）不断费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提花式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价短处达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开端办理申购、赎回；   （18）本基金发生普遍赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生普遍赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）调理基金份额类别的建立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）开通多币种申购、赎回业务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等重要事项 时；   （25）基金不断东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （26）本基金出现连气儿 40、50、55 个服务日基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （27）基金信息显露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生重要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息显露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄清， 并将联系情况立即论述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                             招募诠释书（更新）   若本基金投资境内资产维持证券的，应在基金年度论述及中期论述中显露其 持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和论述期内所 有的资产维持证券明细，并在基金季度论述中显露其持有的资产维持证券总额、 资产维持证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10 名资产维持证券明细。   基金不断东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会指 定媒介显露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   基金不断东谈主应当按照干系法律法例的划定，在基金合同奏效公告、基金年度 论述、中期论述、季度论述均辞别显露基金不断东谈主、基金不断东谈主高等不断东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金不断东谈主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （六）信息显露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露不断轨制，指定专门部门及 高等不断东谈主员负责不断信息显露事务。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 显露内容与阵势准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金不断东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期论述、更新的招募诠释书、基金产物而已提要、基金 计帐论述等公开显露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面 或电子阐明。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊显露本基金信息。 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证干系报送信息的着实、准确、齐全、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要                             招募诠释书（更新） 在其他寰球媒介显露信息，但是其他寰球媒介不得早于指定媒介显露信息，况且 在不同媒介上显露消亡信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计论述、法律主张书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长显露基金 干系信息： 他原因暂停营业时； 格且采用估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停基金估值的；   （九）本基金信息显露事项以法律法例划定及本章肤浅定的内容为准。                             招募诠释书（更新）                  十九、风险揭示   本基金投资于境外证券商场，基金净值会因为境外证券商场波动及汇率波动 等要素产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国际投资的特殊 风险，包括国际商场风险、汇率风险、政事风险等；二是绽放式基金风险，包括 流动性风险、不断风险、大额赎回风险、养殖品投资风险等；三是本基金独到的 风险等。   （一）国际投资的特殊风险   证券商场价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济要素、国度政策、投资 东谈主风险收益偏好和商场流动进程等各式要素的变化而波动，将对本基金资产产生 潜在风险，这种风险主要包括：   商场风险是指由于商场要素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些商场要素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于国际证券商场，因而会受到不同国度或地区（对本基金而 言，主要指好意思国）独到的政事要素、法律轨制、经济周期等基本要素的影响，导 致本基金的投资绩效面对较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价,经过换汇后投资于全球商场除外币计价的金融 用具。外币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价 值,从而导致基金资产面对潜在风险。此外,部分国度/地区可能对外汇实施管制, 从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致商场波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会通常采用某些管制措施，从而对基金收益以及基金资产带来 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能基金的某些投资行动在                            招募诠释书（更新） 部分国度/地区受到限制或合同不成平时实施，或者由于税制、收歇轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   由于境外商场对上市公司日常策划行动的司帐处理、财务报表显露等司帐核 算模范的划定存在一定互异，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定互异，当投资某个国度 /地区商场时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当 地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地 区的税收划定可能发生变化，或者实施具有回首力的校正，从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。   本基金在投资境外证券商场时会事前了解明晰当地的税务法律法例，同期， 在境外托管东谈主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴服务。   国度的主权评级下降或评级瞻望负面，齐可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东谈主如果不成或拒却支付到期本息，或者不成履行合约 划定的其他义务，或者其信用等级裁减，将会导致债券价钱下降，进而变成基金 资产损失。   （二）绽放式基金风险   绽放式基金要随时打发投资者的赎回，如果基金资产不成飞快转化成现款， 或者变现为现款时使基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生普遍赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位调理 的勤快，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。   由于境外商场的交易日、交易时期、结算规则等与国内存在一定的互异，本 基金联系申购、赎回的绽放与交易阐明的安排不同于国内一般绽放式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时期。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“九、基金份额的申购与赎回”                               招募诠释书（更新） 章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）， 在平时商场环境下本基金的流动性风险适中。投资交易均在照章缔造的正规商场 中进行，所投商场和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对 种种资产的投资比例、期限、评级、杠杆和荟萃度进行了控制，并严格控制了主 动投资于流动性受限资产的比例上限，笼统评估在平时商场环境下本基金的流动 性风险适中。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险不断措施   当本基金出现普遍赎回情形时，本基金不断东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险不断用具对赎回央求进行控制调理，以打发 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募诠释书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）普遍 赎回的情形及处理花式”的干系内容。   （4）实施备用的流动性风险不断用具的情形、法子及对投资者的潜在影响   基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，笼统运用种种流动性风险不断用具，对赎回申 请等进行控制调理，行动特定情形下基金不断东谈主流动性风险不断的援助措施，包 括但不限于：   上述具体措施详见招募诠释书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理花式”的干系内容。   上述具体措施详见招募诠释书“九、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的干系内容。                               招募诠释书（更新）   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且采用估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金不断东谈主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回央求的措施。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率谨守干系法律法例以及监管 部门、自律组织的划定。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时炫耀系数投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成本。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、不断系统建立不妥变成操作 短处或公司里面失控而可能产生的损失。不断风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监 督查验过程中，由于决策短处而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交易操作 短处等东谈主为要素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司不断信息系统建立不妥等要素而可能变成的损失。   本基金为绽放式基金，基金范围将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而不绝 变化，要是由于投资东谈主的连气儿多量赎回而导致基金不断东谈主被迫以低于办法价钱抛 售证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   基金不断东谈主在无意会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等 援助其作念出投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不妥贴、模子                             招募诠释书（更新） 参数的估量短处、数据录入短处等导致模子使用失败，面对出现短处论断的可能 性，从而引起投资损失的风险。   养殖用具是为了有用不断金融风险而联想的用具，一般是一种私东谈主合约，其 价值是从一些基础资产价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于事前波及的现 金流相对较少，是以养殖用具有杠杆作用。但是，杠杆作用是一把双刃剑。一方 面，由于交易成本迥殊低，杠杆作用可使养殖用具成为一种对冲风险和投契的有 效用具；另一方面，由于事前波及的现款支付较少，因此就愈加难以评估潜在的 下降风险。   本基金投资养殖品的目的是为了更好地达成存效追踪标普 500 指数的投资 办法，而不是投契，和会过控制范围、计划风险价值等技能来有用控制风险。   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证 券假贷，行动证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）失约，则基金可能 面对到期无法取得证券假贷收入以致借出证券无法归赵的风险，从而导致基金资 产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买 入证券未如约支付售出证券产生的系数股息、利息和分成的风险；对于逆回购， 交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   （1）与基础资产干系的风险主要包括特定原始权益东谈主收歇风险、现款流预 测风险等与基础资产干系的风险。   （2）与资产维持证券干系的风险主要包括资产维持证券信用增级措施干系 风险、资产维持证券的利率风险、资产维持证券的流动性风险、评级风险等与资 产维持证券干系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 时期风险和操作风险。   本基金可投资非公开刊行股票等流通受限证券，因此，本基金可能由于持有 流通受限证券而面对流动性风险以及流通受限期间证券价钱下降的风险。                                  招募诠释书（更新） 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍法例等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金不断东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之 间的匹配检修。   （1）因东谈主为要素而产生的风险，如内幕交易、欺骗行动等产生的风险；   （2）由于基金不断东谈主违抗法律法例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益 带来损失的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开发、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （6）其他不测导致的风险。   （三）本基金独到的风险   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的干系基金（包括 ETF），力图实 现对标普 500 指数走势的有用追踪。标普 500 指数创建于 1957 年，是好意思国第一 个市值加权股票商场指数，包含了 500 家在好意思国经济体里举足轻重的上市公司， 梗概掩盖可投资市值的 80%。标普 500 指数一直以来被以为是代表好意思股大盘的最 好计划，指数旨在反馈好意思国商场大盘股票平均收益的同期也承担相应的商场风险。 由于本基金主要投资于指数化投资用具（包括 ETF）以及主动不断基金和公司股 票，因此，本基金将面对被迫型和主动型投资用具的独到风险。   （1）指数化投资用具，如境外追踪标普 500 指数的干系基金（包括 ETF）的                                  招募诠释书（更新） 投资风险 数的成份股，标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经 营景象、投资者豪情和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而 使基金收益水平发生变化，产生风险。 响，境外追踪标普 500 指数的 ETF 的商场价钱可能与该基金资产净值不同。因 此，如果投资东谈主遴荐通过二级商场变现，可能随之产生价钱风险。 生损失。   （2）主动不断基金及标普 500 指数成份股等公司股票的投资风险   主动不断基金及标普 500 指数成份股等公司股票除受股票商场波动的影响 外，还存不才列风险： 利影响。   指基金司理对基金的主动性操作导致的风险。本基金是一只主动不断型基金， 主要精选全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）及公司股票。在 本基金精选基金以及个股的操作过程中，基金不断东谈主可能限于常识、时期、素质 等要素而影响其对干系信息、经济步地和证券价钱走势的判断，其精选的基金或 个股的事迹表现并不一定持续的优于其他的基金或者股票。 合同期限。   同期，若本基金连气儿六十个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同应当隔绝，并按照基金合同的约定 法子进行计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   因此，基金份额持有东谈主还有可能面对基金合同自动隔绝的风险。                           招募诠释书（更新）  （四）声明 或本金安全。                              招募诠释书（更新）         二十、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 案，自奏效后方可实施，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；                              招募诠释书（更新）   （5）聘任司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论述出具法律主张书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                               招募诠释书（更新）               二十一、基金合同的内容摘抄   （一）基金合同当事东谈主的权益与义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系划定，基金不断东谈主的权益包 括但不限于： 不断基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度联系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》划定的用度，若拜托其他机构办理登记业务的，打发拜托的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 欺骗因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权益； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构；                             招募诠释书（更新） 回、调度和非交易过户的业务规则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系划定，基金不断东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策划花式不断和运作基金财产； 证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产彼此平定，对所不断的不同基金辞别管 理，辞别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产； 法得当《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定计划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他联系划定，履行信息显露及报 告义务； 《基金合同》过甚他联系划定另有划定外，在基金信息公开显露前应予守密，不 向他东谈主显露，向审计、法律等外部专科照应人提供的除外；                              招募诠释书（更新） 分派基金收益；             《基金合同》过甚他联系划定召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 而已 15 年以上； 证投资者概略按照《基金合同》划定的时期和花式，随时查阅到与基金联系的公 开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命； 托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 效，基金不断东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                               招募诠释书（更新）   (1)根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系划定，基金托管东谈主的权益包括 但不限于： 的划定安全撑持基金财产； 其他用度； 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成重要损失的情形， 应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 基金办理证券、期货交易资金计帐；   (2)根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系划定，基金托管东谈主的义务包括 但不限于： 的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此平定；对所托管的不同的基金辞别建立账户，平定核算，分账不断，保 证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此平定；             《基金合同》过甚他联系划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；                              招募诠释书（更新） 合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》过甚他联系划定另有划定 外，在基金信息公开显露前赐与守密，不得向他东谈主显露，向审计、法律等外部专 业照应人提供的除外； 购、赎回价钱； 基金不断东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基 金不断东谈主有未实施《基金合同》划定的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采用了 得当的措施； 其他干系而已 15 年以上； 回款项； 会或配合基金不断东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金不断东谈主； 任不因其退任而衔命； 基金不断东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金不断东谈主追偿；                              招募诠释书（更新） 责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身过失、轻薄等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东谈主应当承担相应职责。在决定境外托管东谈主是否存在过失、轻薄等 不妥行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的契约适用法律及当地的法律 法例、证券商场旧例决定； 情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、非法，应当实时向中国证监 会、外管局论述； 时收取系数应得收入； 投资情况，并按干系划定进行国际收支申报； 基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交易、拜托及成交记录等干系 而已，其保存的时期应当不少于 20 年；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系划定，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于：                               招募诠释书（更新） 议事项欺骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系划定，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：                               招募诠释书（更新） 规或中国证监会要求调理该等答谢或提高销售服务费除外； 持有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就消亡事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生重要变化； 法及规则； 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；                                招募诠释书（更新） 情形。   （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金不断东谈主召集。   （2）基金不断东谈主未按划定召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金不断 东谈主淡薄书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金不断东谈主， 基金不断东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就消亡事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不断东谈主淡薄书面提议。基金不断东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金 份额持有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并文告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就消亡事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、烦躁。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时期、地点、花式和 权益登记日。                              招募诠释书（更新）   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；   （2）采用通信开会花式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信花式、拜托的公证机关过甚 揣度花式和揣度东谈主、书面表决主张寄交的截止时期和收取花式。   （3）如召集东谈主为基金不断东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不断 东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文告基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基 金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表 决主张的计票着力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法例、监管 机构允许的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权拜托解释委 派代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解释得当法律法例、                              《基金合同》 和会议文告的划定，况且持有基金份额的凭证与基金不断东谈主理有的登记而已相符；                              招募诠释书（更新） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面体式或基金合同约定的其他花式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面花式或基金合同约定的其他花式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的花式视为有用： 公布干系领导性公告； 为基金不断东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文告划定的花式收取基金份额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取书面表决主张的，不影响表决着力； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面 主张； 具书面主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代 理东谈主出具的拜托东谈主理有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解释得当                               招募诠释书（更新） 法律法例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，经会议文告载明，本基金的基 金份额持有东谈主亦可采用其他非书面花式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会， 授权花式不错采用书面、网罗、电话、短信或其他花式，具体花式由会议召集东谈主 确定并在会议文告中列明；在会议召开花式上，本基金亦可采用其他非现场花式 或者以现场花式与非现场花式相联结的花式召开基金份额持有东谈主大会，会议法子 比照现场开会和通信花式开会的法子进行。基金份额持有东谈主不错采用书面、网罗、 电话、短信或其他花式进行表决，具体花式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列 明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事法子   在现场开会的花式下，起初由大会主理东谈主按照下列第 7 条划定法子确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金不断东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名                             招募诠释书（更新） （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主 姓名（或单元称呼）和揣度花式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所划定 的须以异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花式通过。   （2）异常决议，异常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作花式、更 换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、 本基金与其他基金合并以异常决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名花式进行投票表决。   采用通信花式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭证解释，不然提交得当会议文告中划定的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头得当会议文告划定的表决主张视为有用表决，表决主张 磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开端后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金                             招募诠释书（更新） 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金不断 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开端后 文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘点结 果。 的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用 通信花式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。 条件等划定，但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管                                招募诠释书（更新） 规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   （三）基金收益分派原则、实施花式   （1）本基金收益分派花式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派花式是现款分成；   （2）基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额和 D 类 基金份额收取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （4）法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派花式等内容。   收益分派有计划确凿定、公告与实施 内在指定媒介公告。   （四）与基金财产不断、运作联系用度的提前、支付花式与比例   （1）基金不断东谈主的不断费；   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主的托管费）；   （3）C 类基金份额和 D 类基金份额的销售服务费；   （4）基金的指数使用许可费；   （5）《基金合同》奏效后与基金干系的信息显露用度；   （6）     《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额持有东谈主大会用度；                               招募诠释书（更新）   （8）因基金的证券、期货交易或结算而产生的用度（包括但不限于在境外 商场开户、交易、计帐、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金进行外汇兑换交易的干系用度；   （11）为应付赎回和交易计帐而进行临时告贷所发生的用度（基金托管东谈主及 境外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）；   （12）基金依照联系法律法例应当缴纳的，购买或处置证券联系的任何税收、 征费、关税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何 利息及用度及联系手续费、汇款费等）；   （13）与基金缴征税收联系的手续费、汇款费等；   （14）代表基金投票或其他与基金投资行动联系的用度；   （15）因基金运作需要或基金份额持有东谈主决定更换基金不断东谈主，更换基金托 管东谈主及基金资产由原基金托管东谈主回荡新基金托管东谈主所引起的用度；   （16）按照国度联系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金不断东谈主的不断费   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。不断费的计划 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不断东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的花式根据基金 不断东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主收取的用度）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计                                   招募诠释书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不断东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的花式根据基金 不断东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   （3）从 C 类基金份额和 D 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 D 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额资产净值的   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的花式根据基金 不断东谈主指示于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主， 再由基金不断东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个服务日内或不可抗力情形扬弃之日 起 5 个服务日内支付。   （4）标的指数许可使用费   本基金按照基金不断东谈主与标的指数许可方所刚烈的指数使用许可契约中所 划定的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可 使用费。计划方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值                               招募诠释书（更新）   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金不断东谈主和基金托管东谈主查对一致 后，从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主，由基金不断东谈主根据指数使用许可协 议所划定的花式支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可契约约定的标的指数许可使用费的计划方法、费率和支付 花式等发生调理，本基金将采用调理后的方法或费率计划标的指数许可使用费。 基金不断东谈主将在招募诠释书更新或其他公告中显露本基金最新适用的方法及费 率，此项调理不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（16）项用度，根据联系法例及相 应契约划定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   (五）基金资产的投资办法和投资限制   在严格控制组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含 ETF），力图达成对标普 500 指数走势的有用追踪。   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金可投资于下列金融产物或用具：在已与中国证监会签 署双边监管互助怜惜备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型绽放式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、 可调度债券、住房按揭维持证券、资产维持证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易票 据、回购契约、短期政府债券等货币商场用具；金融养殖产物（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物）、 结构性投资产物(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性产物)以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有精良流动性的金融用具，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产维持证券、债券回购、                                  招募诠释书（更新） 银行进款、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会许可的其他金融用具。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行得当 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金将根据宏不雅分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合， 以达到预期的风险收益水平。   （1）资产配置策略   本基金通过定量与定性相联结的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，评 估商场的系统性风险和种种资产的预期收益与风险，据此合理制定和调理种种资 产的比例，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图投资组合的踏实升值。 此外，本基金将持续地进行按期与不按期的资产配置风险监控，应时地作念出相应 的调理。   （2）ETF 投资策略   本基金将主要以风险为主要考量，通过以下历程筛选 ETF。   ETF 的流动性是最伏击的筛选准则之一，本基金将查考以下方面对 ETF 进行 筛选：   ①ETF 范围，范围过小可能存在提前计帐或变现成本过大的问题；辅以不雅察 日均成交量及换手率等计划；   ②ETF 的作念市活跃进程，主要不雅察买卖价差（bid-askspread）是否合理；   ③ETF 的折溢价水平，折溢价水平平直决定了 ETF 的交易风险，而 ETF 标的 资产的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。   本基金亦会根据不同资金范围假定对标的 ETF 进行商场冲击检修，把合手 ETF                                  招募诠释书（更新） 买卖的显性成本和隐性成本。   投资 ETF 的办法一般以获取该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与其 标的资产价钱之间的互异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要查考 ETF 的追踪谬误及追踪偏离度来探员其积极风险。   本基金还将比拟并尽量遴荐总用度率（TotalExpenseRatio）较具竞争力的 ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例不断费、托管费及前端收费等。   对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东谈主的失约风险，并引鉴国际 评级等其他第三方评估论述，还将通过溜达投资的花式裁减荟萃化的敌手方风险。   （3）非上市基金投资策略   非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不及 的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在辗转获取不断事迹优 良的主动型公募基金的逾额收益。   （4）股票投资策略   本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有 投资价值的股票来获取行业的举座平均表现。   （5）固定收益资产投资策略   本基金的固定收益产物投资将笼统计划收益、风险和流动性等计划，在深入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及商场结构的基础上，天真运用积极和绝望的固 定收益投资策略。   绝望固定收益投资策略的办法是在炫耀现款不断需要的基础上为基金资产 提供踏实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行绝望债券投资。积极固定 收益投资策略的办法是利用商场订价的倏地无成果来取得低风险以致是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券商场的结构变化中寻求积极投资的契机。   （6）资产维持证券投资策略   当前国内资产维持证券商场以信贷资产证券化产物为主，仍处于转换试点阶                                   招募诠释书（更新） 段。产物投资要害在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化产物具体政策框架下，采用基本面分析和数目化模子相联结，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产维持证券的总体投资 范围并进行溜达投资，以裁减流动性风险。   （7）金融养殖品投资策略   本基金在金融养殖品的投资中主要谨守避险和有用不断两项策略和原则： 商场下降而碰到的商场风险； 生品对投资组合的仓位进行实时调理，提高投资组合的运作成果。   此外，在得当联系法律法例划定况且有用控制风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以增多收益，保障投资东谈主的利益。   异日，跟着全球证券商场投资用具的丰富，本基金可相应调理和更新干系投 资策略，并实时进行公告。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；标普 500 指数基金是 指全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （4）本基金的境外投资应谨守以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②荟萃基金（AFeederFund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。                             招募诠释书（更新） 应当是中资贸易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上 述限制。 越过基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得越过基金资产净值的 3%。 金不断东谈把握理的一谈基金不得持有消亡机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。消亡机构境表里上市的总股本应当合并计划，同期应当一并计划全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权证欺骗调度。 性资产是指法律或基金合同划定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资 产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采用市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息 和分成。一朝借方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有划定外，担保物不错是以下金融用具或品种：                              招募诠释书（更新）   a.现款；   b.进款解释；   c.贸易单据；   d.政府债券；   e.中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在平时商场旧例的合理期限 内要求归赵任一或系数已借出的证券。   ⑥基金不断东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用不断，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格顺服下列划定：   ①本基金的金融养殖品一谈敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易养殖品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当得当以下要求：   a.系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且本基金可在职何时 候以公允价值隔圮绝易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%。   ④基金不断东谈主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度论述。   ⑤本基金不得平直投资与什物商品干系的养殖品。 当顺服下列划定：   ①系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保现款                                招募诠释书（更新） 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据契约和联系法律有 权保留或处置卖出收益以炫耀索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调理以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据契约和联系法 律有权保留或处置已购入证券以炫耀索赔需要。   ⑤基金不断东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责。 市值或系数已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50％。本项比 例限制计划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （5）本基金的境内投资应谨守以下限制： 市的合并计划）不越过基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并计划），不越过该证券的 10％，完全按照联系指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产维持证券范围的 10％； 券，不得越过其种种资产维持证券所有这个词范围的 10％； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资模范，应在评级                               招募诠释书（更新） 论述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； 资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金范围变动等基金不断东谈主之外的因 素致使基金不得当该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 之外的要素致使基金投资比例不得当上述第 4 项第 3）-8）点划定投资比例的， 基金不断东谈主应当在 30 个交易日内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。 之外的要素致使基金投资不得当上述第（1）、                     （3）、                        （5）                          （除第 7）、9）                                  、10）点外） 项划定投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会 划定的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开端。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行得当法子后，则本基金投资不再受干系限制或适用更新后的法律法例或监管 划定。   （六）基金资产净值的计划方法和公告花式   （1）基金资产总值                              招募诠释书（更新）   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （2）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （3）估值方法   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 重要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的重要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化要素， 调理最近交易市价，确定公允价钱；   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④交易所上市交易的可调度债券以逐日收盘价行动估值全价；   ⑤交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时期确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产维持证券，采用估值时期确定公允价值；   ⑥对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调理以阐明估值日的公允 价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采用估值时期确定其公 允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值时期确定公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                            招募诠释书（更新）   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会联系划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 确保基金估值的自制性。   ①上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价重要 变化要素，调理最近交易市价，确定公允价钱；   ②其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的，以 估值日前最新的净值进行估值。   ①上市流通养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日 无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   ②未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则采用估值 时期确定公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金不断东谈主负责从 其经纪商处取得，并实时文告基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。                                  招募诠释书（更新）   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不成客不雅反馈公允价值的，基金不断东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准；涉过甚他货币对东谈主民币的汇率，采用彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时期 16:00 各式货币与好意思元折算率并采用套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调理或其他原因导 致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金调理日或实 际支付日进行相应的估值调理。   对于非代扣代缴的税收，基金不断东谈主不错聘任税收照应人对干系投资商场的税 收情况给予主张和建议。境外托管东谈主根据基金不断东谈主的教导具体融合基金在国际 税务的申报、缴纳及索求税收返还等干系服务。基金不断东谈主或其聘任的税务照应人 对最终税务的处理的着实准确负责。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的划定或者未能充分景仰基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照                              招募诠释书（更新） 基金不断东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   《基金合同》奏效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应 当至少每周在指定网站显露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个绽放日 后的 2 个服务日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点显露绽放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后一个估值日的次日，在指 定网站显露半年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   （七）基金合同捣毁和隔绝的事由、法子以及基金财产的计帐花式   （1）变更基金合同波及法律法例划定或基金合同约定应经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备 案，自奏效后方可实施，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金不断东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金不断东谈主、 新基金托管东谈主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进                              招募诠释书（更新） 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不断东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐法子： 告出具法律主张书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后                              招募诠释书（更新） 登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾性的并对各方当事东谈主具有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连续古道、勤勉、尽责地履 行基金合同划定的义务，景仰基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门异常 行政区和台湾地区法律）统辖。   《基金合   同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业步地查阅。                               招募诠释书（更新）           二十二、基金托管契约的内容摘抄   （一）托管契约当事东谈主   天弘基金不断有限公司   中信银行股份有限公司   （二）基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定和基金合同的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围包括具有精良流动性的金融用具，包括：   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金可投资于下列金融产物或用具：在已与中国证监会签 署双边监管互助怜惜备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型绽放式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、 可调度债券、住房按揭维持证券、资产维持证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易票 据、回购契约、短期政府债券等货币商场用具；金融养殖产物（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物）、 结构性投资产物（与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性产物)以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有精良流动性的金融用具，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产维持证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会许可的其他金融用具。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包                                 招募诠释书（更新） 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就托管契约而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金不断东谈主在履行得当 法子后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定对下述基金投 融资比例进行监督：   A、本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标普 球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   B、保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   C、本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   D、本基金的境外投资应谨守以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②荟萃基金（AFeederFund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 当是中资贸易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上述 限制。 越过基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得越过基金资产净值的 3%。                              招募诠释书（更新） 金不断东谈把握理的一谈基金不得持有消亡机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。消亡机构境表里上市的总股本应当合并计划，同期应当一并计划全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权证欺骗调度。 资产是指法律或基金合同划定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采用市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息 和分成。一朝借方失约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有划定外，担保物不错是以下金融用具或品种：   a、现款；   b、进款解释；   c、贸易单据；   d、政府债券；   e、中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在平时商场旧例的合理期限 内要求归赵任一或系数已借出的证券。   ⑥基金不断东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。                              招募诠释书（更新）   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用不断，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格顺服下列划定：   ①本基金的金融养殖品一谈敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易养殖品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当得当以下要求：   a、系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监 会认同的信用评级机构评级；   b、交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且本基金可在职何 时候以公允价值隔圮绝易；   c、任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%。   ④基金不断东谈主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度论述。   ⑤本基金不得平直投资与什物商品干系的养殖品。 当顺服下列划定：   ①系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保现款 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据契约和联系法律有 权保留或处置卖出收益以炫耀索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调理以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据契约和联系法 律有权保留或处置已购入证券以炫耀索赔需要。   ⑤基金不断东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责。                                招募诠释书（更新） 市值或系数已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50％。本项比 例限制计划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   E、本基金的境内投资应谨守以下限制： 市的合并计划）不越过基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并计划），不越过该证券的 10％，完全按照联系指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产维持证券范围的 10％； 券，不得越过其种种资产维持证券所有这个词范围的 10％； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资模范，应在评级 论述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； 资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金范围变动等基金不断东谈主之外的因 素致使基金不得当该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保                                招募诠释书（更新） 持一致；   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不断东谈主之外 的要素致使基金投资比例不得当上述第 D 项第 3）-8）点划定投资比例的，基金 不断东谈主应当在 30 个交易日内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不断东谈主之外 的要素致使基金投资不得当上述第 A、C、E（除第 7）、9）、10）点外）项划定投 资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会划定的特 殊情形除外。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开端。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行得当法子后，则本基金投资不再受干系限制或适用更新后的法律法例或监管 划定。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定对下述基金投 资退却行动进行监督：   A.根据法律法例的划定及基金合同的约定，本基金退却从事下列境外投资或 行动： 金的比例不得越过基金资产净值的 10%； 划定的除外；                              招募诠释书（更新）  B.为景仰基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者 行动：  C.基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实 际控制东谈主或者与其有重要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重要关联交易的，应当得当基金的投资办法和投资策略，谨守基金 份额持有东谈主利益优先原则，防止利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱实施。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与显露。重要关联交易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的平定董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的划定实施。  （4）基金托管东谈主依据联系法律法例的划定和基金合同的约定对于基金关联                             招募诠释书（更新） 投资限制进行监督：   根据法律法例联系基金退却从事的关联交易的划定，基金不断东谈主和基金托管 东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重要强横关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的着实性、齐全 性、全面性。名单变更后基金不断东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个 服务日内进行回函阐明已驰名单的变更。名单变更时期以基金不断东谈主收到基金托 管东谈主回函阐明的时期为准。如果基金托管东谈主在运作中严格谨守了监督历程，基金 不断东谈主仍非法进行交易，并变成基金资产损失的，由基金不断东谈主承担职责，基金 托管东谈主不承担任何损结怨职责。   若基金托管东谈主发现基金不断东谈主与关联方进行法律法例退却基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金不断东谈主采用必要措施拦阻该交易的发生， 若基金托管东谈主采用必要措施后仍无法拦阻该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会论述，由此变成的损结怨职责由基金不断东谈主承担。对于交易所场内已成交 的非法交易，基金托管东谈主应按干系法律法例和交易所规则的划定进行结算，同期 向中国证监会论述，基金托管东谈主不承担由此变成的损结怨职责。   （5）基金托管东谈主依据联系法律法例的划定和基金合同的约定对基金不断东谈主 参与银行间债券商场进行监督： 参与银行间债券商场交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法例及行业 模范的银行间债券商场交易敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中 约定各交易敌手所适用的交易结算花式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内 回函阐明收到该名单。基金不断东谈主应按期或不按期对银行间债券商场现券及回购 交易敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券商场交易敌手时须实时 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函阐明收到后，对名单进行更 新。基金不断东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调理的名单开端奏效，新名 单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照两边原定 契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金不断东谈主与不在名单内的银行间债券商场交易敌手                            招募诠释书（更新） 进行交易，应实时提醒基金不断东谈主肃除交易，经提醒后基金不断东谈主仍实施交易并 变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。  基金不断东谈主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名 单中约定的该交易敌手所适用的交易结算花式进行交易。如果基金托管东谈主发现基 金不断东谈主莫得按照事前约定的故意于信用风险控制的交易花式进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主与交易敌手重新确定交易花式，经提醒后仍未改正 并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。  按银行间债券商场的交易规则进行交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同 而变成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金不断东谈主确定的时期内仍未承担 失约职责过甚他干系法律职责的，基金不断东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主莫得按照事前约定的交易敌手 进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的 任何损结怨职责。  （6）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督： 受限证券联系问题的文告》等联系法律法例划定。流通受限证券与上文所述的流 动性受限资产并不完全一致，指由《上市公司证券刊行不断办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易 证券,不包括由于发布重要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 金不断东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。  基金不断东谈主应至少于初次实施投资指示之前 2 个服务日将上述而已书面发                             招募诠释书（更新） 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后 2 个服务日内，以书面或其他两边认同的花式阐明收到上述而已。 规要求的联系必要书面信息。基金不断东谈主应保证上述信息的着实、齐全，并应至 少于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。 制轨制情况进行监督，并审核基金不断东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为 上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金不断东谈主在投资流通受限证券前 就该风险的扬弃或防止措施进行补充书面诠释，不然，基金托管东谈主有权拒却实施 联系指示。因拒却实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权论述中国证监会。   如基金不断东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主承诺担相应职责。   （7）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金不断 东谈主遴荐进款银行进行监督：   基金投资银行按期进款的，基金不断东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的 约定，确定得当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否得当联系划定进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下划定： 银行进款业务账目及核算的着实、准确。 刚烈书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与不断、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、 撑持等历程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 干系契约、账户而已、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。                             招募诠释书（更新） 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户不断、利率不断、支付结算等 的各项划定。   基金托管东谈主对基金不断东谈主遴荐进款银行的监督应依据基金不断东谈主向基金托 管东谈主提供的得当条件的进款银行的名单实施，如基金托管东谈主发现基金不断东谈主将基 金资产投资于该名单之外的进款银行，有权拒却实施。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个服务日将新名单发送给基金托管东谈主。   （1）基金托管东谈主应根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资 产净值计划、种种基金份额的基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支 及收入确定、基金收益分派、干系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 表现数据等进行监督和核查。   （2）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、基 金合同、本托管契约过甚他联系划定时，应实时以书面体式文告基金不断东谈主限期 纠正，基金不断东谈主收到文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面体式向基金 托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   （3）在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断 东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应论述中国证监会。   （4）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的投资指示违抗关法律法例划定或者违抗 基金合同约定的，应当拒却实施，立即文告基金不断东谈主。   （5）基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易法子也曾奏效的投资指示违抗法 律、行政法例和其他联系划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，并实时向中国证监会论述，基金不断东谈主应照章承担相应职责。   （6）基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定 时期内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托 管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金不断东谈主应积极配合 提供干系数据而已和轨制等。   （7）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有重要非法行动，应立即论述中国证监会，                            招募诠释书（更新） 同期文告基金不断东谈主限期纠正。  （8）基金不断东谈主无正大情理，拒却、进击基金托管东谈主根据本契约划定欺骗 监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经 基金托管东谈主淡薄教诲仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （三）基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金不断东谈主计划的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净 值、根据基金不断东谈主指示办理计帐交收、干系信息显露和监督基金投资运作等行 为。 不断、未实施或无故延长实施基金不断东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本托管契约过甚他联系划定时，基金不断东谈主应实时以 书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以 书面体式向基金不断东谈主发出回函。在限期内，基金不断东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金不断东谈主文告的 非法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金不断东谈主应论述中国证 监会。基金不断东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。 银行业监督不断机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。 关而已以供基金不断东谈主核查托管财产的齐全性和着实性，在划定时期内回复基金 不断东谈主并改正。 督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍基金不断东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金不断东谈主淡薄教诲仍不改正的，基金不断东谈主应论述中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应平定于基金不断东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产。                            招募诠释书（更新）   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。除依据法律法例划定、基金合同和 本托管契约约定及基金不断东谈主的正大指示外，不得自走运用、责罚、分派基金的 任何财产。   （3）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规则、商场旧例以 过甚与基金托管东谈主刚烈的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辞别建立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的齐全与独 立。   （5）境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规则、商场惯 例过甚与基金托管刚烈的主次托管契约持有并撑持基金财产。基金托管东谈主在已根 据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东谈主，且境外 托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管契约的要求撑持托管资产的前提下， 基金托管东谈主对境外托管东谈主收歇产生的损失不承担职责。但基金托管东谈主应根据基金 不断东谈主的指示采用措施进行追偿，基金不断东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。除非基 金不断东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在过失、轻薄、欺骗或特意不妥行动， 基金不断东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券交易所规则、 商场旧例的行动或不行动承担职责。   （6）基金托管东谈主自身，并尽贸易上的合理勤奋确保境外托管东谈主不得自走运 用、责罚、分派托管证券。   （7）除非根据基金不断东谈主书面同意，基金托管东谈主不得在职何托管资产上设 立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽贸易上的 合理勤奋确保境外托管东谈主不得在职何托管资产上缔造任何担保权益，包括但不限 于典质、质押、留置等，但根据联系适用法律的划定而产生的担保权益除外。   （8）对于因为基金不断东谈主进行本契约项下基金投资产生的应收资产，应由 基金不断东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主。如因基金持有的 资产所产生的应收资产，并由基金托管东谈主行动资产持有东谈主，基金托管东谈主应负责与 联系当事东谈主确定到账日历并文告基金不断东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金                               招募诠释书（更新） 托管东谈主应实时文告并配合基金不断东谈主采用措施进行催收，由此给基金变成损失的， 基金不断东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金不断东谈主在基金托管东谈主的营业机构 或在其他银行开立的“基金召募专户”，该账户由基金不断东谈主拜托的登记机构开 立并不断。   （2）基金召募期满或基金提前收尾召募时，发起资金的认购金额、发起资 金提供方过甚承诺的持有期限得当《基金法》、                     《运作办法》等联系划定后，基金 不断东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的 资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。同期，基金不断东谈主 应聘任具有从事证券业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的 验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资报 告需对发起资金提供方过甚持有的基金份额进行专门诠释。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金不断东谈主按划定 办理退款事宜。   基金不断东谈主同意，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金 托管东谈主或其境外托管东谈主的银行身份持有。   除非基金不断东谈主按指示法子发送的指示另有划定，不然，基金托管东谈主和其境 外托管东谈主应在收到基金不断东谈主的指示后，按下述花式收付现款、或收付证券：                                  （a) 按照交易发生的司法统辖区或商场的联系惯常和既定旧例和法子作出；或（b)就 通过证券系统进行的买卖而言，按照统辖该系统运营的规则、条例和条件作出。 基金托管东谈主和其境外托管东谈主应通常将该等联系旧例、法子、规则、条例和条件及 时文告基金不断东谈主。   基金托管东谈主在因照章闭幕、被照章肃除或者被照章宣告清盘或收歇等原因进 行隔绝计帐时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东谈主应自身，并尽贸易 上的合理勤奋确保其境外托管东谈主建立安全的数据不断机制，安全齐全地保存基金 不断东谈主与基金财产干系的业务数据和信息。                              招募诠释书（更新）   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构或其境外托管东谈主处开立基金 的银行账户，并根据基金不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主刻制、撑持和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于炫耀开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金银行账户的开立和不断应得当账户所在国或地区监管机构的联系 划定。   （1）基金托管东谈主或境外托管东谈主在基金所投资商场的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于炫耀开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金不断东谈主以及各自拜托代理东谈主均不得私行出借转让基金的任何证 券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户干系解释文献的撑持由基金托管东谈主负 责，账户资产的不断和运用由基金不断东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主计帐服务，基金不断东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证 金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定实施。   （5）基金不断东谈主投资于正当合规、得当基金合同的其他非交易所商场的投 资品种时，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在商场以及国度或地区的干系 划定，开立进行基金的投资行动所需要的种种证券和结算账户，并协助办理与各 类证券和结算账户干系的投资经历。   （6）基金证券账户的开立和不断应得当账户所在国度或地区联系法律的规 定。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场计帐所股份有限公司的联系划定，以基金的口头在银行间市                                  招募诠释书（更新） 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。债 券托管账户的开立和不断应得当账户所在国或地区联系法律的划定。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资市步地在国度或地 区法律法例和基金合同的划定，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金不断 东谈主应提供必要的协助。新账户按联系规则使用并不断。   （2）投资市步地在国度或地区法律法例等联系划定对干系账户的开立和管 理另有划定的，从其划定办理。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过甚境外托 管东谈主的撑持库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主过甚境外托管 东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。基金托管东谈主对基金托管东谈主过甚境外托管东谈主除外机 构推行有用控制的什物证券不承担撑持职责，如该等什物证券发生毁损、灭失等 任何损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （1）境外证券的注册登记花式应得当投资当地商场的联系法律、法例和市 场旧例。   （2）基金托管东谈主应确保基金不断东谈主所不断的基金或基金份额持有东谈主永久是 系数证券的实益系数东谈主（beneficial owner)的花式持有基金财产中的系数证券。   （3）基金托管东谈主应该：（a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券， 况且（b)要乞降尽贸易上的合理勤奋确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独清 楚列记证券不属于境外托管东谈主，无论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基 金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名花式推行持有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些 证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、任何其他东谈主的资产辞别平定存放。   （4）除非基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在过失、轻薄、欺骗或特意不妥行 为，基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的系数权、 正当性或着实性（包括是否以精良体式转让）过甚他着力污点。基金不断东谈主、基 金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所规则、商场旧例 的行动或不行动承担职责。                               招募诠释书（更新）   （5）存放在证券系统的证券应按照基金托管东谈主过甚境外托管东谈主的教导为基 金的推行系数东谈主理有，但须顺服统辖该系统运营的规则、条例和条件。   （6）由基金托管东谈主过甚境外托管东谈主为基金的利益而持有的证券（无记名证 券和在证券系统持有的证券除外)应按本契约约定登记。   （7）基金托管东谈主过甚境外托管东谈主应就其为基金利益而持有证券的商场联系 证券登记花式的重要改变文告基金不断东谈主，并应基金不断东谈主要求将这些商场发生 的事件或旧例变化文告基金不断东谈主。若基金不断东谈主要求改变本契约约定的证券登 记花式，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主应就此赐与充分派合。   与基金财产联系的重要合同的签署，由基金不断东谈主负责。由基金不断东谈主代表 基金签署的与基金联系的重要合同的原件辞别应由基金托管东谈主、基金不断东谈主撑持。 基金不断东谈主在代表基金签署与基金联系的重要合同期应保证基金一方持有两份 以上的蓝本原件，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基 金不断东谈主在合同签署后 30 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全花式将合 同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金不断东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门 加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得回荡，由基金不断东谈主撑持。   （五）基金资产净值的计划与复核法子   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。种种基金份 额净值是指计划日该类基金资产净值除以该计划日该类基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的计划保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的谬误计入基金财产。如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或 赎回进行阐明同能引起基金份额净值剧烈波动的，为景仰基金份额持有东谈主利益， 基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数 并以此进行阐明，并在阐明完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。国 家另有划定的，从其划定。   （2）基金不断东谈主应每个估值日对上一个估值日的基金资产估值，但基金管                             招募诠释书（更新） 理东谈主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值的除外。估值原则应得当基金合 同过甚他法律、法例的划定。基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基 金不断东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金不断东谈主应于每个估值日计划上一个估 值日的种种基金份额的基金份额净值并以两边认同的花式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值计划结果复核后以两边认同的花式发送给基金不断东谈主，由基 金不断东谈主对基金净值按约定赐与公布。   （3）根据《基金法》，基金不断东谈主计划并公告基金资产净值，基金托管东谈主复 核、审查基金不断东谈主计划的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管 理东谈主，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的主张，按照基金不断东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公 布。   （1）基金账册的建立 在基金合同奏效后，应按照干系各方约定的消亡记账方法和司帐处理原则，辞别 独速即建立、登录和撑持本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金不断东谈主的处理方法为准。 机构和基金托管东谈主或其拜托的境外托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证干系 各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的计划和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。   （2）基金按期论述的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。 内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变 更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不断东谈主不再更新基 金招募诠释书。基金不断东谈主在季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度论述编制                               招募诠释书（更新） 并公告；在上半年收尾之日起二个月内完成中期论述编制并公告；在每年收尾之 日起三个月内完成年度论述编制并公告。 金托管东谈主应当在收到论述之日起 2 个服务日内完成月度报表的复核；在收到报 告之日起 7 个服务日内完成基金季度论述的复核；在收到论述之日起 20 日内完 成基金中期论述的复核；在收到论述之日起 30 日内完成基金年度论述的复核。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度联系划定为准。 出具加盖托管业务部门公章的复核主张书，干系各方各自留存一份。 毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时提 示。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持 份额持有东谈主名册的内容必须包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金 份额。 和撑持，撑持期限不少于 20 年。基金不断东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺干系规则 辞别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持花式不错采用电子或文档的体式，撑持期限 不少于 15 年。 册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金 份额。基金托管东谈主不错采用电子或文档的体式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保 存期限不少于 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应顺服守密义务。 名册，应按联系法例划定各自承担相应的职责。   （七）适用法律与争议责罚花式                              招募诠释书（更新） 契约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东谈主民共和国国法。 商不成的，两边均同意采用以下花式责罚：   向中国国际经济贸易仲裁委员会央求仲裁，并适用央求仲裁时该会现行有用 的仲裁规则。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有阻挡力，仲 裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 古道、勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约划定的义务，景仰基金份额持有东谈主 的正当权益。   （八）托管契约的变更与隔绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与基金合同的划定有任何遏止。本托管契约的变更报中国证监 会备案。   发生以下情况，本托管契约隔绝：   （1）基金合同隔绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被肃除、收歇或由其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金不断东谈主闭幕、照章被肃除、收歇或由其他基金不断东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同划定的隔绝事项。   （1）基金财产计帐小组： 不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产                              招募诠释书（更新） 计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 续古道、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约划定的义务，景仰基金份额持 有东谈主的正当权益。 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （2）基金财产计帐法子   基金合同隔绝，应当按法律法例和基金合同的联系划定对基金财产进行计帐。 基金财产计帐法子主要包括： 告出具法律主张书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列循序归赵：   基金财产未按前款 1）－3）项划定归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产计帐的公告：                              招募诠释书（更新）   计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                  招募诠释书（更新）            二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金不断东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金不断东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理干系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调度服务   基金不断东谈主在基金合同奏效后的适其时候将为投资者办理基金间的调度业 务，具体业务办理时期、业务规则及调度费率在基金调度公告中列明。  （三）信息定制服务   在时期条件锻练时，基金不断东谈主可为基金投资者提供通过基金不断东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金不断东谈主通过手机短信（因干系方时期系统 原因，小通畅用户暂不享有短慑服务，待时期系统开发运行得胜后，基金不断东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等花式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易阐明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金不断东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在长远基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募诠释书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述花式 揣度基金不断东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面理解了本招募诠释书。                                          招募诠释书（更新）                    二十四、其他应显露事项     显露日历              显露事项称呼             显露媒体                    天弘基金不断有限公司对于                    隔绝凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                     干系销售业务的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                       明书（更新）                    天弘标普 500 发起式证券投                       年第 3 季度论述                    天弘基金不断有限公司对于                    高等不断东谈主员变更的公告                    天弘基金不断有限公司对于                    天弘标普 500 发起式证券投                    资基金（QDII-FOF）在境外                    主要投资步地 2024 年节假                    日暂停申购、赎回、按期定                      额投资业务的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                       年第 4 季度论述                    天弘基金将严格落实《证监                    会新闻发言东谈主就“两融”融                    券业务联系情况答记者问》                         干系要求                                          招募诠释书（更新）                    资基金（QDII-FOF）2023                        年年度论述                    天弘基金不断有限公司对于                    高等不断东谈主员变更的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                       年第 1 季度论述                    天弘标普 500 发起式证券投                    资基金（QDII-FOF）（A 类                    份额）基金产物而已提要                         （更新）                    天弘标普 500 发起式证券投                    资基金（QDII-FOF）（C 类                    份额）基金产物而已提要                         （更新）                    天弘基金不断有限公司对于                    天弘标普 500 发起式证券投                    额申购及按期定额投资业务                          的公告                    天弘基金不断有限公司对于                    天弘标普 500 发起式证券投                    额申购及按期定额投资业务                          的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                       年第 2 季度论述                                          招募诠释书（更新）                    隔绝喜鹊钞票基金销售有限                    公司办理旗下基金干系销售                        业务的公告                    天弘基金不断有限公司对于                    天弘标普 500 发起式证券投                    额申购及按期定额投资业务                          的公告                    天弘基金不断有限公司对于                    隔绝中民钞票基金销售（上                    海）有限公司办理旗下基金                     干系销售业务的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                        年中期论述                            招募诠释书（更新）         二十五、招募诠释书存放及查阅花式   本招募诠释书存放在基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公步地和 营业步地，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。                                 招募诠释书（更新）                 二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）召募 的文献  （二）对于央求召募天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）之法律 主张书  （三）基金不断东谈主业务经历批件、营业牌照  （四）基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照  （五）《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金合同》  （六）《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）托管契约》  （七）中国证监会划定的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公步地，其他文献存放在基 金不断东谈主的办公步地、营业步地。基金投资者在营业时期内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                              天弘基金不断有限公司                             二〇二四年十二月三旬日

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